有效引進和利用外資是發(fā)展中國家促進經(jīng)濟發(fā)展的重要途徑之一，防止被外資惡意利用已經(jīng)成為發(fā)展中國家對外開放面臨的最大難題之一。20世紀90年代以來，國際投資逐步改變了以往主要尋找廉價勞動力和資源的投資方向，而更加重視東道國的技術水平、市場潛力和經(jīng)營環(huán)境，以有利于在全球范圍內(nèi)構(gòu)造企業(yè)的競爭優(yōu)勢，這就決定了發(fā)達國家進一步成為國際資本的投資熱點；墨西哥金融危機以及東南亞各國的金融動蕩動搖了國際投資者對新興市場國家的信心，以追求利潤為本性的資本越來越重視資本的安全性，國際金融市場本身更傾向于和有利于發(fā)達國家的融資。
20世紀后半期，以追求廉價勞動力和資源為主的投資模式正逐漸讓位于以追求市場、經(jīng)營環(huán)境為主的投資模式，高新技術產(chǎn)業(yè)、資本密集型產(chǎn)業(yè)和服務業(yè)日益成為國際投資的重點，對發(fā)達國家的投資日益轉(zhuǎn)向高新技術產(chǎn)業(yè)和服務業(yè)，對發(fā)展中國家的投資也由勞動密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)向資本密集型產(chǎn)業(yè)。目前世界上約70％的國際直接投資流向發(fā)達國家，30％流入發(fā)展中國家，且集中在少數(shù)社會政治穩(wěn)定、政策完善寬松、經(jīng)濟發(fā)展較快、開放程度較高的發(fā)展中國家。外資已經(jīng)不僅成為發(fā)展中國家之間相互競爭的“稀缺資源”，而且也成為發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間相互爭奪的“稀缺資源”。在當今世界生產(chǎn)能力嚴重過剩，通貨緊縮壓力越來越大，國際競爭越來越激烈的形勢下，各國千方百計爭奪國際資本，以便發(fā)展本國的經(jīng)濟，同時大力完善對外資的規(guī)制體系，以便更有效的利用外資，減少外資的負面效應。這表明，進入21世紀，各國正在發(fā)生規(guī)模越來越大、競爭越來越激烈的外資爭奪戰(zhàn)。
同時，一些發(fā)達國家為減小本國的資源消耗壓力，從能耗、環(huán)保、稅收等方面對高耗能項目進行限制，加上《京都議定書》生效后，這些國家為完成減排溫室氣體的任務，越來越多地將此類產(chǎn)業(yè)向缺乏嚴格產(chǎn)業(yè)準入限制的發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移。還有大量投機型的投資進入東道國的目的不是為東道國創(chuàng)造財富，而是為了瓜分財富。這就是中國引進與利用外資的國際背景。
有效利用外資問題已經(jīng)成為21世紀中國對外開放面臨
的最大挑戰(zhàn)。
改革開放以來，我國從國情出發(fā)，借鑒國際上行之有效的經(jīng)驗，發(fā)揮我國資源、勞動力和市場的比較優(yōu)勢，積極利用外資，取得了巨大的成就。我國已成為僅次于美國的利用外資大國，成為發(fā)展中國家最大的資本引進國。近30年改革開放的實踐證明，外資對促進國民經(jīng)濟發(fā)展、增強我國綜合國力的作用越來越重要。
利用外資在發(fā)展的同時，產(chǎn)生了一系列令人困擾的問題，迫切要求人們進行深入系統(tǒng)的研究。①利用外資重數(shù)量
不重質(zhì)量；②外商投資產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和地區(qū)分布不合理；③對外資的監(jiān)管偏松。由此導致利用外資效果不理想。外資企業(yè)通過資金轉(zhuǎn)移、費用轉(zhuǎn)移、成本轉(zhuǎn)移、利潤轉(zhuǎn)移等避稅手段達到推遲進入獲利年度以逃避稅收的目的，據(jù)國家稅務局外資企業(yè)年度所得稅的匯算清繳統(tǒng)計顯示，1988～1993年外資企業(yè)的虧損面為35％～45％，1994年為63％，1995～1999年上升到70％，2000～2004年居然高達80％。不少地方國有骨干企業(yè)落入了“合資一虧損一外方獨資(控股)”的“圈套”。我們要“利用外資”，結(jié)果反而“被外資利用”，企業(yè)品牌和市場一并“拱手相讓”。
我國利用外資的現(xiàn)實要求人們對利用外資問題進行深層次、系統(tǒng)的研究，以認清其發(fā)生的原因、發(fā)展的趨勢和未來的前景，掌握其發(fā)展的基本規(guī)律，制定合理的戰(zhàn)略和對策。事物的重要程度往往決定著人們對它的重視程度，對利用外資的研究也不例外。利用外資在我國既不是一種轉(zhuǎn)瞬即逝的現(xiàn)象，也不是一種權(quán)宜之計，因此非常有必要系統(tǒng)地研究它。
本書是一部嘗試對當代國際國內(nèi)金融改革和發(fā)展中所面臨的一些亟待回答和解決的重大理論和實踐難題進行開拓性探索的學術著作。全書面對經(jīng)濟全球化條件下國際資本發(fā)展的新趨勢、新特點和新要求，運用馬克思主義的基本理論和萬法，在廣泛借鑒和吸收國內(nèi)外學術界已有相關研究成果的基礎上，站在理論和實踐的前沿，求真唯實、敢于開拓創(chuàng)新，對當前我國外資經(jīng)濟發(fā)展中所面臨的亟待回答和解決的前沿問題進行了廣泛深入的探討和研究。需要指出，外資存在多種形式，通常包括外國直接投資(FDI)、證券投資(FPI)、銀行私人信貸、官方援助及雙邊與多邊轉(zhuǎn)移支付。我國利用外資的主要形式是直接投資，占到90％以上。而證券投資在全球資本跨境流動中占有非常大的比重，發(fā)達國家主要以證券投資為利用外資的形式。確切地說，中國是吸引外國直接投資最多的國家之一，但不是利用外資最多的國家，世界上許多國家利用外資的規(guī)模都超過中國。在不作特別說明的情況下，本書’中的外資指的是外國直接投資。另外，本書在引用前人已有的研究成果時，只將作者和文獻的年份放在括號中標明，其具體著作的名稱和出版單位詳見參考文獻。
第一章：關于利用外資的爭議。我國利用外資的規(guī)模是否過大?外資是否對我國的產(chǎn)業(yè)安全構(gòu)成了威脅?外資是否引發(fā)金融危機?外資是否利用內(nèi)資?本章對這些爭論的熱點問題進行了探討，回顧了外資進入中國的歷史軌跡，并對外資的流向作了預測，指出中國作為一個發(fā)展中大國有必要也必須把握國際資本流動的一般規(guī)律；我國吸引外資的規(guī)模不是太大了，而是還不夠，我們利用外資的策略首先是鼓勵，其次是規(guī)范。
第二章：外資入駐中國的原因探析。外資為何流入中國?雖然我國政府為吸引外資制定了優(yōu)惠的政策，但可以肯定的是外資若非出于自身需要，不會因為中國的優(yōu)惠政策流入。本章的分析認為，追求高額利潤是跨國企業(yè)對外直接投資最根本的決定性因素，而我國廉價的勞動力資源、廣闊的市場、弱規(guī)制政策等是吸引外資的強大動力。
第三章：中國外資政策評估。本章對我國政府自1979年起逐步建立的以產(chǎn)業(yè)政策、地區(qū)政策、稅收政策、金融政
策等為主體的外商投資法規(guī)政策體系進行了評估，按照政策評估標準對這套體系存在的法規(guī)政策體系不完善，透明度不高，系統(tǒng)性不強，缺乏可操作性，法規(guī)政策與經(jīng)濟發(fā)展目標之間的協(xié)調(diào)性不高等問題進行了分析，指出FDI法規(guī)政策制定中應注重其功能定位、目標定位、政策導向、政策內(nèi)容的確定等問題。
第四章：中國外資管理體制改革研究。本章對當前的外商投資體制加以梳理，采用拓撲理論從制約度、重要度、冗余度和溝通度四個方面評價外商投資體制組織結(jié)構(gòu)合理度。提出中國應該設立一個專門的組織機構(gòu)部門能全面負責對跨國公司外國直接投資的政策制定、執(zhí)行和監(jiān)督管理，應用組織結(jié)構(gòu)理論，給出一個實施FDI獨立規(guī)制的虛擬規(guī)制聯(lián)盟模式設計框架。
第五章：外資促進中國資本形成研究。本章的實證分析表明，外商直接投資對國內(nèi)資本形成從長期來說有穩(wěn)定的因果關系，外商直接投資每增加1個百分點，就可使全社會固定資產(chǎn)投資增加0．22037個百分點。從規(guī)模上說，我國吸引外資的規(guī)模不是太大了，而是還不夠；從外資進入的結(jié)構(gòu)上分析，F(xiàn)DI在第一、三產(chǎn)業(yè)的投入在大多數(shù)年份表現(xiàn)出絕對的非適度傾斜，說明我國目前的外資政策在引導外資的產(chǎn)業(yè)投向上表現(xiàn)不力。
第六章：外資提升中國勞動力就業(yè)研究。本章利用計量經(jīng)濟學中的因果關系與協(xié)整關系探討了外資對勞動力就業(yè)和勞動力素質(zhì)的長期和短期影響。結(jié)果表明，外資在短期內(nèi)確能提高我國的就業(yè)，但長期分析表明FDI對我國就業(yè)的提升作用不明顯。在進行深入的原因剖析之后提出了內(nèi)資企業(yè)傾斜政策和加大技術教育投入等政策建議。
第七章：外資推動中國技術創(chuàng)新研究。本章的實證分析表明，我國企業(yè)研究和創(chuàng)新能力的進步吸引了更多FDI，而 FDI不是我國企業(yè)研究和創(chuàng)新能力提高的原因。本章指出，加大對知識產(chǎn)權(quán)的保護和支持，鼓勵跨國公司在我國設立 R&D機構(gòu)和研發(fā)關鍵技術或核心技術是加強我國引進技術的消化吸收，提高自主創(chuàng)新能力的有效措施。
第八章：外資調(diào)整優(yōu)化中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)研究。結(jié)合外資的產(chǎn)業(yè)分布狀況及我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整現(xiàn)狀，本章分析了外資對我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響，指出FDI在帶動我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的同時，也加劇了我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不平衡，阻礙了我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的進一步升級。正確引導外資的流向是解決問題的關鍵所在。
第九章：外資推進中國環(huán)境保護研究。本章認為，外資對中國環(huán)境的影響表現(xiàn)為雙重作用：一方面，外資企業(yè)先進的管理技術和設備特別是環(huán)境友好技術能夠大大促進國內(nèi)的環(huán)境保護；另一方面，由于國內(nèi)外不同的環(huán)保標準，外資企業(yè)將部分污染密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到中國，對中國環(huán)保的發(fā)展有一定消極作用。為了在利用外資的同時加強我國的環(huán)境保護，就要協(xié)調(diào)好二者的關系，以促進經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展。
第十章：外資推動中國經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展研究。基于科學發(fā)展觀和可持續(xù)利用外資理論，本章提出了外資貢獻綜合評價分析框架，界定了FDI對經(jīng)濟系統(tǒng)、生態(tài)系統(tǒng)和社會系統(tǒng)的作用效應和綜合效應及計算方法，以此定量計算和分析了中國1986～2005年外資經(jīng)濟對三大系統(tǒng)發(fā)展的貢獻和綜合貢獻的動態(tài)變化。研究結(jié)果顯示：我國在1986～2005年期間
FDI對經(jīng)濟生態(tài)社會發(fā)展的綜合貢獻度呈現(xiàn)出階段性特征；外商直接投資對我國經(jīng)濟發(fā)展具有較強的正效應；盡管外資企業(yè)排放的污染物占中國污染總量的份額還不是很大，但外資進入對中國環(huán)境惡化的影響正迅速顯現(xiàn)；由于我國外資企業(yè)區(qū)域分布的不均衡發(fā)展，加劇了我國地區(qū)投資結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)投資結(jié)構(gòu)的偏差，帶來了社會發(fā)展的非均衡性影響。
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