本書圍繞證券稽查和執法體系這一證券監管的總樞，構筑了一個比較新穎而全面的研究證券監管的理論框架和系統：在詳細論述證券市場監管必要性的基礎上，綜合運用法學和經濟學以及金融學、行政學、行為科學等多學科的知識和方法，客觀系統地探討、研究證券稽查和執法過程中的典型問題，并結合制度、文化、歷史、社會和政策等多種因素，對我國轉軌時期證券稽查和執法的現狀進行了分析，從立法改進和執法改進兩個方面提出了完善我國證券稽查和執法體系的政策建議。
本書的部分章節還運用了案例和學理相結合的研究方法，分析了自中國證監會成立以來處罰的市場不當行為，以第一手資料準確地把握了我國證券市場監管在整體導向上的規范和發展特征，對近幾年證券市場發生的違規犯罪及發展趨勢作了深入分析，試圖透過現象剖析其本質，以求將各類證券市場違法行為納入法律、法規的有效監管范圍內。可以說，這是一本體系完整、內容詳盡、思考深入、對我國證券監管理論研究與實踐運作具有肩示與借鑒意義的著作。
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