- 編號：69178
- 書名：證券欺詐規制的實證研究【中國法學會優秀課題成果文庫】
- 作者：邢會強
- 出版社：中國法制
- 出版時間：2016年5月
- 入庫時間：2016-6-30
- 定價：82
圖書內容簡介
《證券欺詐規制實證研究》采用了實證研究和比較研究的方法，實證統計和比較分析了2001年至2014以來我國證券市場上發生的證券欺詐案件，包括行政案件、民事案件和刑事案件。尤其是中國證監會網站（www.csrc.gov.cn）上公布的自2001年以來至2014年5月31日的517份行政處罰決定書進行實證研究（期貨案件除外），并按照欺詐種類進行了細致的分析。為了拓寬視野，研究不再局限于我國大陸發生的案例，而是研究美國、我國臺灣地區和香港地區的案例，通過國際比較，對我國大陸相關制度的完善提供有益的借鑒。
圖書目錄
"第一章 中國證券市場二十年違法行為之變遷
——基于中國證監會577份行政處罰決定書的實證分析 1
一、問題與界定 1
二、證券違法行為類型與分布之變遷 3
三、證券違法行為之交互分析 8
四、總結、啟示與對策 12
第二章 中國證監會執法風格之實證研究
——基于458份證券欺詐行政處罰決定書的分析 18
一、執法均衡分析 19
二、執法力度分析 26
三、執法效果分析 28
四、風格與邏輯、啟示與對策 34
第三章 中美上市公司財務欺詐的法律規制 39
一、中美上市公司前十大財務欺詐案例處罰之比較 40
二、提高對上市公司財務欺詐的私人處罰 51
三、提高對上市公司財務欺詐的公共處罰 57
四、觀念是關鍵（代小結） 60
第四章 通過案例發展證券法
——基于83件內幕交易行政處罰案件的實證分析 61
一、內幕交易行政處罰概況之實證分析 61
二、內幕交易構成中的關鍵點實證分析 69
三、結論與啟示 92
第五章 用事實說話
——內幕交易民事訴訟實證研究與國際比較 94
一、我國（大陸）內幕交易民事訴訟之現狀與困境 95
二、美國內幕交易民事訴訟之實證 99
三、我國臺灣地區內幕交易民事訴訟之實證 115
四、我國香港地區內幕交易民事訴訟之實證 120
五、我國（大陸）內幕交易民事賠償訴訟制度的建構 123
第六章 內幕交易公平基金制度的構建 131
一、公平基金的制度要素 132
二、設立內幕交易公平基金的必要性 136
三、內幕交易公平基金與內幕交易民事賠償訴訟的關系 138
四、公平基金的“循環困境”問題 141
五、公平基金的補償績效問題 143
六、結語 150
第七章 新型證券欺詐法律處罰實證研究
——以“老鼠倉”和“搶帽子”為例 151
一、新型證券欺詐的界定 151
二、我國對新型證券欺詐的處罰概況 153
三、新型證券欺詐特點之實證分析 155
四、對新型證券欺詐進行處罰的法律適用問題 161
五、余論：國外對搶先交易的定性與處罰及對我國的啟示 165
第八章 金融法院與證券法治
——“綠大地案”的啟示 168
一、金融法院為什么要設在首都？ 169
二、地方局部利益與市場整體利益的博弈 172
三、設立“全國金融特別法院”的系列建議 173
第九章 監管哲學轉向與證券法的頂層設計
——以信息披露制度為中心（代結論） 175
一、監管哲學的轉向 175
二、系統確立信息披露制度的中心地位 178
三、克服信息不對稱的信息識別工具之改革 181
四、信息披露違法懲戒機制之改革 192
五、信息披露哲學的不足及其彌補 204
六、結語 207
附錄：案例統計 208
附錄1：信披違規行政處罰案例統計 208
附錄2：內幕交易行政處罰案例統計 356
附錄3：操縱市場行政處罰案例統計 381
附錄4：短線交易行政處罰案例 390
附錄5：基金經理“老鼠倉”行政處罰案例統計 392
附錄6：投資顧問欺詐客戶行政處罰案例統計 395
附錄7：證券公司挪用資金行政處罰案例統計 398
附錄8：違規買賣股票案例統計 406"
