- 編號：73069
- 書名：非上市公眾公司（新三板）監管與審核工作手冊（非上市公眾公司搞定新三板政策法規“一本通”）
- 作者：陳思遠
- 出版社：法律
- 出版時間：2017年5月
- 入庫時間：2017-5-18
- 定價：118
圖書內容簡介
2013年6月19日，國務院常務會議研究部署金融支持經濟結構調整和轉型升級的政策措施。會議決定，加快發展多層次資本市場，將新三板試點擴大至全國，鼓勵創新、創業型中小企業融資發展。2015年以來，監管部門對一些不利于新三板上市的規定進行了修訂，并出臺了新的規范。本書收集了我國資本市場有關新三板的法律、法規、部門規章及其他規范性文件。
圖書目錄
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前言
第一章法律
1.1公司法
1.1.1中華人民共和國公司法（2013年12月28日修正）
1.2證券法
1.2.1中華人民共和國證券法（2014年8月31日修正）
第二章國務院發布的有關行政法規
2.1國務院關于全國中小企業股份轉讓系統有關問題的決定（2013年12月13日國務院發布國發〔2013〕49號）【擴容至全國的規定】
2.2中國證監會就落實《國務院關于全國中小企業股份轉讓系統有關問題的決定》有關事宜答記者問（2013年12月14日中國證券監督管理委員會發布）
2.3國務院關于開展優先股試點的指導意見（2013年11月30日國務院發布國發〔2013〕46號）
2.4國務院辦公廳關于清理整頓各類交易場所的實施意見（2012年7月12日國務院辦公廳發布國辦發〔2012〕37號）【點評：不整頓，相關企業不允許到新三板掛牌】
2.5國務院關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定（2011年11月11日國務院發布國發〔2011〕38號）
2.6國務院辦公廳關于嚴厲打擊非法發行股票和非法經營證券業務有關問題的通知（2006年12月12日國務院辦公廳發布國辦發〔2006〕99號）
2.7國務院關于大力推進大眾創業萬眾創新若干政策措施的意見（2015年6月11日國務院發布國發〔2015〕32號）
第三章中國證監會發布的部門規章與規范性文件
3.1綜合性文件
3.1.1關于加強非上市公眾公司監管工作的指導意見（2015年5月15日中國證券監督管理委員會公告〔2015〕13號）
3.1.2關于修改《非上市公眾公司監督管理辦法》的決定（2013年12月26日中國證券監督管理委員會令第96號發布）
3.1.3非上市公眾公司監督管理辦法（2012年9月28日中國證券監督管理委員會令第85號發布）
3.1.4全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司管理暫行辦法（2013年1月31日中國證券監督管理委員會令第89號發布）
3.1.5證監會關于進一步推進全國中小企業股份轉讓系統發展的若干意見（2015年11月16日中國證券監督管理委員會公告〔2015〕26號）
3.2公司準入（超兩百人）
3.2.1中國證券監督管理委員會公告（2013年12月26日〔2013〕49號）
3.2.2中國證券監督管理委員會公告（2013年3月19日〔2013〕20號）【已經廢止】
3.2.3非上市公眾公司監管指引第4號——股東人數超過200人的未上市股份有限公司申請行政許可有關問題的審核指引（2013年12月26日中國證券監督管理委員會公告〔2013〕54號）
3.2.4非上市公眾公司監管指引第2號——申請文件（2013年1月4日中國證券監督管理委員會公告〔2013〕2號）
3.3推薦掛牌
3.3.1非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第2號——公開轉讓股票申請文件（2013年12月26日中國證券監督管理委員會公告〔2013〕51號）
3.3.2非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第1號——公開轉讓說明書（2013年12月26日中國證券監督管理委員會公告〔2013〕50號）
3.4定向發行
3.4.1非上市公眾公司監管問答——定向發行（二）（2015年11月24日中國證券監督管理委員會發布）
3.4.2非上市公眾公司監管問答——定向發行（一）（2015年7月2日中國證券監督管理委員會發布）
3.4.3非上市公眾公司監管問答——申報材料公開的相關要求（2015年3月27日中國證券監督管理委員會發布）
3.4.4非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第4號——定向發行申請文件（2014年9月19日中國證券監督管理委員會公告〔2014〕45號）
3.4.5非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第7號——定向發行說明書和發行情況報告書（2014年9月19日中國證券監督管理委員會公告〔2014〕44號）
3.5定向發行——優先股
3.5.1優先股試點管理辦法（2014年3月21日中國證券監督管理委員會令第97號發布）
3.5.2非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第8號——定向發行優先股申請文件（2014年9月19日中國證券監督管理委員會公告〔2014〕45號）
3.5.3非上市公眾公司信息披露與格式準則第7號——定向發行優先股說明書和發行情況報告書（2014年9月19日中國證券監督管理委員會公告〔2014〕44號）
3.6并購重組
3.6.1非上市公眾公司重大資產重組管理辦法（2014年6月23日中國證券監督管理委員會令第103號發布）
3.6.2非上市公眾公司收購管理辦法（2014年6月23日中國證券監督管理委員會令第102號發布）
3.6.3非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第6號——重大資產重組報告書（2014年6月23日中國證券監督管理委員會公告〔2014〕35號）【注意：含申請文件目錄】
3.6.4非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第5號——權益變動報告書、收購報告書和要約收購報告書（2014年6月23日中國證券監督管理委員會公告〔2014〕34號）
3.7公司治理
3.7.1非上市公眾公司監管指引第1號——信息披露（2013年1月4日中國證券監督管理委員會公告〔2013〕1號）
3.7.2非上市公眾公司監管指引第3號——章程必備條款（2013年1月4日中國證券監督管理委員會公告〔2013〕3號）
3.8稅收
3.8.1關于實施全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司股息紅利差別化個人所得稅政策有關問題的通知（2014年6月27日財政部、國家稅務總局、中國證券監督管理委員會發布財稅〔2014〕48號）
3.8.2關于在全國中小企業股份轉讓系統轉讓股票有關證券（股票）交易印花稅政策的通知（2014年5月27日財政部、國家稅務總局發布財稅〔2014〕47號）
3.8.3關于轉讓優先股有關證券（股票）交易印花稅政策的通知（2014年5月27日財政部、國家稅務總局發布財稅〔2014〕46號）
3.9中介機構
3.9.1關于拓寬證券投資咨詢公司業務范圍的通知（2015年1月19日中國證券業協會發布中證協發〔2015〕17號）
3.10行政許可事項指南【存目】
3.10.1【行政許可事項】非上市公眾公司行政許可事項審核工作流程及申請企業情況【存目】
3.10.2【行政許可事項服務指南】股票向特定對象轉讓導致股東累計超過200人的定向轉讓核準【存目】
3.10.3【行政許可事項服務指南】非上市公眾公司向特定對象發行股份購買資產后股東累計超過200人的重大資產重組【存目】
3.10.4【行政許可事項服務指南】股份公司向特定對象發行證券導致證券持有人累計超過200人或股東人數超過200人的非上市公眾公司向特定對象發行證券核準【存目】
3.10.5【行政許可事項服務指南】股東人數超過200人的股份公司申請股票在全國中小企業股份轉讓系統掛牌公開轉讓核準【存目】
第四章全國股轉系統發布的各項業務規則、業務指南
4.1綜合類
4.1.1關于修改《全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）》的公告（2013年12月30日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布）
4.1.2全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）（2013年2月8日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布股轉系統公告〔2013〕2號）
4.1.3全國中小企業股份轉讓系統自律監管措施和紀律處分實施辦法（試行）（2016年4月28日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布股轉系統公告〔2016〕20號）【存目】
4.1.4關于境內企業掛牌全國中小企業股份轉讓系統有關事項的公告（2013年12月30日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布股轉系統公告〔2013〕54號）
4.1.5關于發布全國中小企業股份轉讓系統相關業務指引的通知（2013年2月8日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布股轉系統公告〔2013〕6號）【存目，見各具體文件】
4.1.6關于發布全國中小企業股份轉讓系統相關業務規定和細則的通知（2013年2月8日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布股轉系統公告〔2013〕3號）【存目，見各具體文件】
4.1.7關于發布掛牌公司行業分類指引及行業分類結果的公告（2015年3月18日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布）【存目】
4.1.8關于修改《股份公司申請在全國中小企業股份轉讓系統公開轉讓、定向發行股票的審查工作流程》的公告（2013年12月30日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布）
4.1.9關于掛牌公司股票轉讓方式變更等申請材料相關意見發送方式調整的通知
4.1綜合類——投資者適當性
4.1.1全國中小企業股份轉讓系統投資者適當性管理細則（試行）（2013年2月8日股轉系統公告〔2013〕3號）【注意：已經修訂】
4.1.2關于修改《全國中小企業股份轉讓系統投資者適當性管理細則（試行）》的公告（2013年12月30日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布股權系統公告〔2013〕41號）
4.1.3關于加強投資者適當性管理工作的通知（2015年6月3日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布股轉系統函〔2015〕2251號）
4.1.4關于加強參與全國股轉系統業務的私募投資基金備案管理的監管問答函（2015年3月20日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布）
4.1綜合類——股轉公司常見問題解答
4.1.13常見問題解答（第一期）
4.1.14常見問題解答（第四期）
4.1.15常見問題解答
4.1.16投資者權利義務問答
4.2掛牌業務類
4.2.1全國中小企業股份轉讓系統主辦券商推薦業務規定（試行）（2013年2月8日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布股轉系統公告〔2013〕3號）
4.2.2關于發布《全國中小企業股份轉讓系統股票掛牌條件適用基本標準指引（試行）》的通知（2013年6月17日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布股轉系統公告〔2013〕18號）
4.2.3全國中小企業股份轉讓系統掛牌業務問答——關于掛牌條件適用若干問題的解答（一）的公告（2015年9月8日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布）
4.2.4關于發布《全國中小企業股份轉讓系統掛牌業務問答——關于掛牌條件適用若干問題的解答（二）》的公告（2016年9月8日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布）
4.2.5全國中小企業股份轉讓系統主辦券商盡職調查工作指引（試行）（2013年2月8日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司公告股轉系統公告〔2013〕6號）
4.2.6關于發布《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商內核工作指引（試行）》的公告（2016年6月18日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布股轉系統公告〔2016〕32號）
4.2.7關于發布《全國中小企業股份轉讓系統掛牌業務問答——關于內核工作指引實施若干問題的解答》的公告（2016年9月30日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布）
4.2.8關于發布《掛牌審查一般問題內核參考要點（試行）》的通知（2015年6月26日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布）
4.2.9全國中小企業股份轉讓系統公開轉讓說明書內容與格式指引（試行）（2013年2月8日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布股轉系統公告〔2013〕6號）【存目，已經修改】
4.2.10全國中小企業股份轉讓系統公開轉讓說明書內容與格式指引（試行）（2013年12月30日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布）
4.2.11全國中小企業股份轉讓系統掛牌申請文件內容與格式指引（試行）（2013年2月8日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布股轉系統公告〔2013〕6號）【存目，已經修改】
4.2.12全國中小企業股份轉讓系統掛牌申請文件內容與格式指引（試行）（2013年12月30日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布）
4.2.13機構業務問答（一）——關于資產管理計劃、契約型私募基金投資擬掛牌公司股權有關問題（2015年10月16日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布）
4.2.14關于全國中小企業股份轉讓系統業務規則涉及新修訂《公司法》相關條文適用和掛牌準入的公告（2014年4月15日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布股轉系統公告〔2014〕13號）
4.2.15關于申請掛牌期間公司信息披露相關問題的通知（2014年4月24日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布股轉系統公告〔2014〕26號）
4.2.16關于金融類企業掛牌融資有關事項的通知（2016年5月27日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布股轉系統公告〔2016〕36號）
4.2.17關于發布《全國中小企業股份轉讓系統公開轉讓說明書信息披露指引（試行）》1-6號的公告（2016年9月5日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布股轉系統公告〔2016〕74號）
4.2.18關于發布《掛牌申請材料（股東人數未超過200人）受理檢查要點》的通知（2016年9月7日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布股轉系統公告〔2016〕76號）
4.2.19中國保監會關于保險公司在全國中小企業股份轉讓系統掛牌有關事項的通知（2016年8月15日中國保險監督管理委員會發布保監發〔2016〕71號）
4.2.20關于發布《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司董事會秘書任職及資格管理辦法（試行）》的公告（2016年9月8日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布股轉系統公告〔2016〕68號）
4.3掛牌業務類——掛牌指南系列
4.3.1關于修訂《全國中小企業股份轉讓系統股票掛牌業務操作指南（試行）》的公告(2014年5月6日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布)
4.3.2關于修訂《全國中小企業股份轉讓系統股票掛牌業務操作指南（試行）》的公告（2014年12月31日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布股轉系統公告〔2014〕118號）
4.3.3關于修訂《全國中小企業股份轉讓系統股票掛牌業務操作指南（試行）》的公告（2015年10月20日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布股轉系統公告〔2015〕91號）
4.3.4關于掛牌儀式服務的通知（2016年4月6日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布）
4.3.5關于掛牌儀式網絡預約功能上線的通知（2016年9月1日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布）
4.4公司業務類——定向發行
4.4.1全國中小企業股份轉讓系統股票發行業務細則（試行）（2013年12月30日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布）
4.4.2全國中小企業股份轉讓系統股票發行業務指引第1號——備案文件的內容與格式（試行）（2013年12月30日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布）
4.4.3全國中小企業股份轉讓系統股票發行業務指引第2號——股票發行方案及發行情況報告書的內容與格式（2013年12月30日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布）
4.4.4全國中小企業股份轉讓系統股票發行業務指引第3號——主辦券商關于股票發行合法合規性意見的內容（2013年12月30日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布）
4.4.5全國中小企業股份轉讓系統股票發行業務指引第4號——法律意見書的內容與格式（試行）（2013年12月30日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布）
4.4.6關于向全國中小企業股份轉讓系統申請撤回股票發行備案文件有關事項的通知（2016年3月17日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布）
4.4.7關于《非上市公眾公司監管問答——定向發行（二）》適用有關問題的通知（2015年12月7日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布）
4.4.8關于發布《掛牌公司股票發行常見問題解答——股份支付》（2015年5月29日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布）
4.4.9關于發布《掛牌公司股票發行常見問題解答（二）——連續發行》（2015年10月29日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布）
4.4.10-A關于發布《掛牌公司股票發行常見問題解答（三）——募集資金管理、認購協議中特殊條款、特殊類型掛牌公司融資》的通知（2016年8月8日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布股轉系統公告〔2016〕63號）
4.4.10-B股轉公司于8月8日發布《掛牌公司股票發行常見問題解答（三）》后，開始向主辦券商征集操作提問（2016年8月8日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布）
4.4.10-C關于《掛牌公司股票發行常見問題解答（三）》中募集資金專項核查報告的說明（2016年8月16日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布）
4.4.11關于發布《掛牌公司股票發行審查要點》等文件的通知（2015年5月29日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布）
4.4.12關于修改《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司定向發行備案業務指南》的公告——名稱相應修改為《全國中小企業股份轉讓系統股票發行業務指南》（2013年12月30日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布）
4.4.13關于加強參與全國股轉系統業務的私募投資基金備案管理的監管問答函（2015年3月20日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布）
4.4.14全國中小企業股份轉讓系統機構業務問答(二)——關于私募投資基金登記備案有關問題的解答（2016年9月2日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布）
4.5公司業務類——優先股
4.5.1全國中小企業轉讓系統優先股業務指引（試行）（2015年9月22日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布）
4.5.2關于發布《全國中小企業股份轉讓系統優先股業務指南第2號——主辦券商推薦工作報告的內容與格式》的公告（2015年9月22日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布股轉系統公告〔2015〕81號）
4.5.3關于發布《全國中小企業股份轉讓系統優先股業務指南第3號——法律意見書的內容與格式》的公告（2015年9月22日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布股轉系統公告〔2015〕82號）
4.5.4關于發布《全國中小企業股份轉讓系統優先股業務指南第1號——發行備案和申請辦理掛牌的文件與程序》的公告（2015年9月22日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布）
4.6公司業務類——并購重組
4.6.1全國中小企業股份轉讓系統非上市公眾公司重大資產重組業務指引（試行）（2014年7月25日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布股轉系統公告〔2014〕70號）
4.6.2掛牌公司并購重組業務問答（二）（2016年6月16日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布）
4.6.3掛牌公司并購重組業務問答（一）（2016年3月15日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布）
4.6.4全國中小企業股份轉讓系統重大資產重組業務指南第1號：非上市公眾公司重大資產重組內幕信息知情人報備指南（2014年7月25日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布股轉系統公告〔2014〕71號）
4.6.5全國中小企業股份轉讓系統重大資產重組業務指南第2號：非上市公眾公司發行股份購買資產構成重大資產重組文件報送指南（2014年7月25日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布股轉系統公告〔2014〕72號）
4.7公司業務類——持續督導
4.7.1全國中小企業股份轉讓系統主辦券商持續督導工作指引（試行）（2014年10月9日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布股轉系統公告〔2014〕101號）
4.7.2全國中小企業股份轉讓系統主辦券商和掛牌公司協商一致解除持續督導協議操作指南（2015年10月20日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布股轉系統公告〔2015〕89號）
4.7.3全國中小企業股份轉讓系統主辦券商和掛牌公司協商一致解除持續督導協議操作指南【存目，已經廢止】
4.7.4關于做好掛牌公司、兩網公司及退市公司2015年年度報告披露相關工作的通知（2015年12月24日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布股轉系統公告〔2015〕107號）
4.7.5關于向全國中小企業股份轉讓系統申請協助出具自愿限售登記函有關事項的公告（2014年7月11日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布）
4.7.6全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司權益分派業務指南（試行）（2014年5月6日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布）
4.7.7關于修訂《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司暫停與恢復轉讓業務指南（試行）》的公告（2015年11月27日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布）
4.8公司業務類——信息披露
4.8.1全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露細則（試行）（2013年2月8日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布股轉系統公告〔2013〕3號）
4.8.2全國中小企業股份轉讓系統臨時公告格式模板（2013年7月20日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布股轉系統公告〔2013〕20號）
4.8.3關于修訂《全國中小企業股份轉讓系統臨時公告格式模板》的公告（2014年7月21日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布）
4.8.4全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司半年度報告內容與格式指引（試行）（2013年6月28日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布股轉系統公告〔2013〕21號）
4.8.5全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司年度報告內容與格式指引（試行）（2013年2月8日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布股轉系統公告〔2013〕6號）
4.8.6掛牌公司信息披露及會計業務問答（二）發行費用的核算（2016年1月26日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布）
4.8.7掛牌公司信息披露及會計業務問答（一）——利潤分配與公積金轉增股本（2016年1月26日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布）
4.8.8全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司持續信息披露業務指南（試行）（2013年7月15日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布股轉系統公告〔2013〕22號）
4.8.9關于做好掛牌公司XBRL格式年度報告編制及其他相關工作的通知（2016年2月5日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布）
4.8.10關于發布《掛牌公司年度報告內容與格式模板（試行）》的通知（2014年12月31日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布）
4.8.11關于發布《關于加強掛牌公司日常業務辦理工作管理》的通知（2014年12月30日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布）
4.9公司業務類—分層
4.9.1關于發布《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司分層管理辦法（試行）》的公告（2016年5月27日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布股轉系統公告〔2016〕37號）
4.9.2關于創新層掛牌公司初步篩選名單異議處理結果的公告（2016年6月22日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布股轉系統公告〔2016〕46號）
4.10機構業務類—做市業務
4.10.1關于發布《全國中小企業股份轉讓系統做市商做市業務管理規定（試行）》的公告（2014年6月5日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布）
4.10.2關于發布《全國中小企業股份轉讓系統做市業務備案申請文件內容與格式指南》的公告（2014年6月5日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布）【存目】
4.10.3關于發布《私募機構全國股轉系統做市業務試點專業評審方案》的公告（2016年9月14日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布股轉系統公告〔2016〕59號）
4.10.4全國股轉公司有關負責人就啟動私募機構做市業務試點答記者問（2016年9月14日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布）
4.11機構業務類——主辦券商管理
4.11.1全國中小企業股份轉讓系統主辦券商管理細則（試行）（2013年2月8日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布股轉系統公告〔2013〕3號）
4.11.2全國中小企業股份轉讓系統主辦券商相關業務備案申請文件內容與格式指南（全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司）【存目】
4.11.3關于進一步加強主辦券商規范執業的通知(2015年9月17日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布)
4.11.4關于開展主辦券商執業質量評價工作有關問題的通知（2016年3月30日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司公布）
4.11.5關于發布《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商執業質量評價辦法（試行）》及相關問題解答的公告（2016年1月29日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布股轉系統公告〔2016〕1號）
4.12機構業務類——交易及交易監察
4.12.1全國中小企業股份轉讓系統轉讓意向平臺管理規定（試行）（2016年3月17日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布股轉系統公告〔2016〕11號）
4.12.2全國中小企業股份轉讓系統轉讓異常情況處理辦法（試行）（2015年1月6日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布）
4.12.3全國中小企業股份轉讓系統股票轉讓方式確定及變更指引（試行）（2014年7月3日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布）
4.12.4關于《全國中小企業股份轉讓系統股票轉讓方式確定及變更指引（試行）》的問題解答（2014年7月3日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布）
4.12.5關于發布《全國中小企業股份轉讓系統股票異常轉讓實時監控指引（試行）》的公告（2016年6月9日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布）
4.12.6全國中小企業股份轉讓系統交易單元管理辦法（試行）（全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司）【存目】
4.12.7《全國中小企業股份轉讓系統股票轉讓細則（試行）》（2013年12月30日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布）
4.12.8關于實施《全國中小企業股份轉讓系統股票轉讓細則（試行）》有關事項的公告（2014年5月17日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布）
4.12.9關于發布全國中小企業股份轉讓系統過渡期交易結算暫行辦法的通知（股轉系統公告〔2013〕4號）【存目】
4.12.10《全國中小企業股份轉讓系統證券代碼、證券簡稱編制管理暫行辦法》（2013年12月30日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布）
4.12.11關于實施《全國中小企業股份轉讓系統證券代碼、證券簡稱編制管理暫行辦法》有關事項的公告（2014年5月17日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布）
4.12.12關于禁止任何機構設立掛牌公司股票買賣意向平臺的聲明（2015年9月14日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布）
4.13終止掛牌
4.13.1關于就《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司股票終止掛牌實施細則（征求意見稿）》公開征求意見的通知（2016年10月21日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布股轉系統公告〔2016〕89號）
4.13.2附件1：全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司股票終止掛牌實施細則（征求意見稿）
4.13.3附件2：關于《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司股票終止掛牌實施細則（征求意見稿）》的說明
4.14兩網公司及退市公司
4.14.1關于兩網公司及退市公司股票除權除息、縮股相關事項的通知（全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司）【存目】
4.14.2關于原代辦股份轉讓系統掛牌的兩網公司及交易所市場退市公司相關制度過渡安排有關事項的通知（股轉系統公告〔2013〕5號）【存目】
4.14.3全國中小企業股份轉讓系統兩網公司及退市公司股票分類轉讓變更業務指南（試行）（股轉系統公告〔2013〕25號）【存目】
4.14.4關于發布《全國中小企業股份轉讓系統退市公司股票掛牌業務指南（試行）》的公告（2014年6月17日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布）
4.15收費事宜
4.15.1關于收取掛牌公司掛牌年費的通知（2013年6月14日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司）【存目】
4.15.2關于全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司有關收費事宜的通知股轉系統公告〔2013〕7號）【存目】
4.15.3關于暫免征收民族自治地區掛牌公司掛牌費用的公告（2015年4月8日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司股轉系統公告〔2015〕30號）
4.16其他業務規則或業務指南
4.16.1全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司證券簡稱或公司全稱變更業務指南（試行）（股轉系統公告〔2013〕24號）【存目】
4.16.2全國中小企業股份轉讓系統關于做好申請材料接收工作有關注意事項的通知（全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司）【存目】
4.16.3關于做好主辦券商相關信息在指定平臺披露工作的通知（全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司）【存目】
4.16.4全國中小企業股份轉讓系統申請材料接收須知（2013年3月20日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司）【存目】
4.17文件模板
4.17.1全國中小企業股份轉讓系統公告（股轉系統公告〔2013〕26號）【存目】
4.17.2全國中小企業股份轉讓系統掛牌協議（全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司）【存目】
4.17.3董事（監事、高級管理人員）聲明及承諾書（全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司）【存目】
4.17.4推薦掛牌并持續督導協議書（全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司）【存目】
4.17.5持續督導協議書（全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司）【存目】
4.17.6已掛牌公司申請書及主辦券商推薦意見模板（全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司）【存目】
4.17.7證券公司基本情況申報表（全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司）【存目】
4.17.8證券公司參與全國中小企業股份轉讓系統業務協議書（全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司）【存目】
4.17.9證券公司從事推薦業務自律承諾書（全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司）【存目】
4.17.10證券公司從事經紀業務自律承諾書（全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司）【存目】
4.17.11買賣掛牌公司股票委托代理協議（全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司）【存目】
4.17.12《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司股票公開轉讓特別風險揭示書》必備條款（全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司）【存目】
第五章股轉系統重要會議紀要和檢查通報選編
第一節2016年8月股轉公司主辦券商內核工作指引培訓會會議紀要
第二節2016年3月股轉公司關于主辦券商執業質量評價的培訓會會議紀要
第三節2015年7月《掛牌審查一般問題內核參考要點（試行）》全國股轉公司培訓會議紀要
第四節2016年5月股轉公司《關于近期主辦券商現場檢查有關情況的通報》
第五節2016年1月股轉公司連發多篇文章棒喝市場亂象
第六節掛牌企業負面清單的詳細解析
關于負面清單相關事項的審查標準
關于擬掛牌企業負面清單審查事項解析
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