- 編號(hào)：78584
- 書名：金融投資者差異化保護(hù)制度研究
- 作者：顏凌云
- 出版社：法律
- 出版時(shí)間：2018年8月
- 入庫(kù)時(shí)間：2018-10-7
- 定價(jià)：49
圖書內(nèi)容簡(jiǎn)介
《金融投資者差異化保護(hù)制度研究》主要采用了跨學(xué)科的、比較的及實(shí)證的研究方法研究投資者差異化保護(hù)制度。該制度以投資者分類制度為基礎(chǔ)，根據(jù)投資者與金融服務(wù)提供者的交易能力失衡程度將投資者分為不同類別，并對(duì)不同交易能力投資者提供差異化保護(hù)。作者創(chuàng)新性地構(gòu)建了交易能力天平理論，根據(jù)投資者與金融服務(wù)提供者的交易能力失衡程度將投資者分為不同類別，對(duì)不同交易能力投資者提供差異化保護(hù)。該制度的目標(biāo)是將普通投資者和專業(yè)投資者投資者交易能力天平恢復(fù)到平衡狀態(tài)，并從投資者抗風(fēng)險(xiǎn)能力差異、投資者投資能力差異、權(quán)利維護(hù)能力差異三方面入手，探索構(gòu)建有特色投資爭(zhēng)議解決機(jī)制，填補(bǔ)了投資者差異化保護(hù)的理論空白，為普通投資者和專業(yè)投資者的保護(hù)提供了方向。
圖書目錄
"目錄
1緒論
11研究背景
12研究對(duì)象的限定
121金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)
122金融投資者
123金融服務(wù)提供者
13金融投資者保護(hù)研究綜述
131金融投資者保護(hù)的基礎(chǔ)理論
132金融投資者保護(hù)體系研究
133金融投資者分類保護(hù)研究
134金融投資者交易過程保護(hù)研究
135金融投資者爭(zhēng)議解決保護(hù)研究
14研究方法
15創(chuàng)新與不足
2金融投資者保護(hù)制度概述
21概念的界定
211投資的范疇
212我國(guó)的金融投資者結(jié)構(gòu)
213金融投資者與金融消費(fèi)者的關(guān)系
214金融投資者差異化保護(hù)制度與相關(guān)制度的關(guān)系
22各國(guó)和地區(qū)金融投資者保護(hù)體系概述
221美國(guó)的金融投資者保護(hù)體系
222英國(guó)的金融投資者保護(hù)體系
223日本的金融投資者保護(hù)體系
224中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的金融投資者保護(hù)體系
225中國(guó)香港特別行政區(qū)的金融投資者保護(hù)體系
23我國(guó)金融投資者保護(hù)制度的歷史及發(fā)展
231金融投資者保護(hù)制度起步階段
232金融投資者保護(hù)制度初步建立階段
233金融投資者適當(dāng)性保護(hù)制度發(fā)展階段
234金融投資者差異化保護(hù)制度完善階段
3金融投資者差異化保護(hù)的基本理論
——交易能力天平理論
31金融投資者保護(hù)的理論評(píng)述
311代理理論的歷史發(fā)展及其評(píng)述
312信賴?yán)碚摰臍v史發(fā)展及其評(píng)述
313招牌理論的歷史發(fā)展及其評(píng)述
32交易能力天平理論解讀
321交易能力天平理論的基礎(chǔ)
322交易能力天平失衡及后果
323矯正交易能力天平失衡的方式
324矯正交易能力天平失衡的限度
33金融投資交易能力天平的失衡
331金融投資交易的特點(diǎn)
332金融投資交易中信息獲取能力的失衡
333金融投資交易中主觀交易能力的失衡
34矯正金融投資交易能力失衡的意義
341金融監(jiān)管的價(jià)值選擇
342我國(guó)金融監(jiān)管的首要追求為維護(hù)金融秩序穩(wěn)定
343矯正金融投資交易能力天平失衡應(yīng)作為金融監(jiān)管的首要追求
35矯正交易能力天平失衡的路徑——金融投資者差異化保護(hù)
351金融投資者差異化保護(hù)的意義
352交易能力天平理論在金融投資者差異化保護(hù)上的具體應(yīng)用
4我國(guó)融資便利化的形勢(shì)及對(duì)金融投資者差異化保護(hù)的挑戰(zhàn)
41融資便利化與當(dāng)代需求
42我國(guó)融資便利化的發(fā)展路徑
421我國(guó)融資便利化發(fā)展的傳統(tǒng)路徑
422我國(guó)融資便利化發(fā)展的網(wǎng)絡(luò)路徑
43我國(guó)融資便利化的具體表現(xiàn)
431多層次資本市場(chǎng)融資的便利化
432互聯(lián)網(wǎng)融資的便利化
44融資便利化進(jìn)一步加劇了我國(guó)金融投資者保護(hù)問題的嚴(yán)峻性
441融資便利化已成為發(fā)展趨勢(shì)
442多層次資本市場(chǎng)融資便利化與合格金融投資者保護(hù)的關(guān)系
443互聯(lián)網(wǎng)融資便利化與普通金融投資者保護(hù)的關(guān)系
45我國(guó)金融投資者差異化保護(hù)存在的問題
451互聯(lián)網(wǎng)金融的融資便利化下迅速膨脹的普通金融投資者群體亟待保護(hù)
452低層次資本市場(chǎng)發(fā)展下將涌現(xiàn)的合格金融投資者群體亟待保護(hù)
5金融投資者分類制度的建立
——抗風(fēng)險(xiǎn)能力差異的制度回應(yīng)
51金融投資者分類制度的比較研究
511美國(guó)的金融投資者分類制度
512英國(guó)的金融投資者分類制度
513日本的金融投資者分類制度
514中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的金融投資者分類制度
515中國(guó)香港特別行政區(qū)的金融投資者分類制度
52我國(guó)金融投資者分類制度的構(gòu)建
521區(qū)分高風(fēng)險(xiǎn)與低風(fēng)險(xiǎn)金融市場(chǎng)
522低風(fēng)險(xiǎn)金融市場(chǎng)金融投資者的分類標(biāo)準(zhǔn)及其識(shí)別
523高風(fēng)險(xiǎn)金融市場(chǎng)金融投資者的分類標(biāo)準(zhǔn)及其識(shí)別
524建立金融投資者身份的動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制
6金融投資者交易過程保護(hù)的完善
——投資能力差異的制度回應(yīng)
61普通金融投資者交易過程的說明義務(wù)保護(hù)
611金融投資者交易過程說明義務(wù)保護(hù)的比較研究
612我國(guó)普通金融投資者說明義務(wù)保護(hù)規(guī)則的建立
62普通金融投資者交易過程的適當(dāng)性義務(wù)保護(hù)
621適當(dāng)性義務(wù)保護(hù)的比較研究
622我國(guó)普通金融投資者適當(dāng)性義務(wù)保護(hù)規(guī)則的建立
63專業(yè)金融投資者交易過程的必要保護(hù)
631專業(yè)金融投資者必要保護(hù)的實(shí)踐需求
——以香港KODA事件為視角
632專業(yè)金融投資者保護(hù)的比較研究
633我國(guó)專業(yè)金融投資者保護(hù)體系的建構(gòu)
7金融投資者爭(zhēng)議解決機(jī)制的整合
——權(quán)利維護(hù)能力差異的制度回應(yīng)
71金融投資者爭(zhēng)議解決機(jī)制的比較研究
711美國(guó)的金融投資者爭(zhēng)議解決機(jī)制
712英國(guó)的金融投資者爭(zhēng)議解決機(jī)制
713中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的金融投資者爭(zhēng)議解決機(jī)制
72我國(guó)投資爭(zhēng)議解決機(jī)制運(yùn)行的現(xiàn)狀
721投資爭(zhēng)議解決機(jī)制的種類及其運(yùn)行
722投資爭(zhēng)議解決機(jī)制的不足
73增設(shè)金融服務(wù)提供者的民事賠償責(zé)任
731增設(shè)金融服務(wù)提供者民事賠償責(zé)任的理論依據(jù)
732增設(shè)金融服務(wù)提供者民事賠償責(zé)任的現(xiàn)實(shí)需求
733金融服務(wù)提供者民事賠償責(zé)任與行政責(zé)任的區(qū)別運(yùn)用
74探索建立金融消費(fèi)評(píng)議委員會(huì)
741建立金融消費(fèi)糾紛統(tǒng)一解決機(jī)制的意義
742金融消費(fèi)糾紛統(tǒng)一解決機(jī)制的裁決模式定位
743金融消費(fèi)評(píng)議委員會(huì)的構(gòu)建路徑
744金融消費(fèi)評(píng)議委員會(huì)的組織運(yùn)行
745金融消費(fèi)評(píng)議委員會(huì)受理專業(yè)金融投資者爭(zhēng)議的情形
75完善其他投資爭(zhēng)議解決機(jī)制
751完善網(wǎng)絡(luò)借貸訴訟案件的速裁機(jī)制
752優(yōu)化仲裁選擇模式
753重新分配普通金融投資者在訴訟中的舉證責(zé)任
754特定情形下減輕專業(yè)金融投資者的舉證責(zé)任
結(jié)語(yǔ)
——完善我國(guó)金融投資者差異化保護(hù)制度的展望
參考文獻(xiàn)
后記
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