"目錄
第一章違規部分
第一節新三板監管概況
第二節處罰類型
一、自律監管措施
二、紀律處分
三、行政處罰
四、刑事處罰
第三節案例解析
一、概述
二、違規案例——資金占用
三、違規案例——違規擔保
四、違規案例——其他違規——未按規定停牌
五、違規案例——違規交易
第二章日常信息（臨時公告）披露業務
第一節概述
一、定義
二、披露時點
三、關于董事會、監事會、股東大會決議的披露
四、其他需履行公司內部決策程序的事件
五、不需履行“三會”決策程序的事件
六、重大事件預計發生情況統計
七、需在XBRL系統中編寫的公告
八、更正公告
九、注意事項
第二節關聯交易
一、定義與范圍
二、審議程序
三、可免予審議和披露的交易
四、披露的文件及時點
五、控股股東、實際控制人或者其關聯方占用資金
第三節董事、監事或高級管理人員變動
第四節權益分配
一、概述
二、工作流程
三、注意事項
四、權益分配常見問題
第五節股票轉讓方式申請與變更
一、轉讓方式申請
二、集合競價轉讓方式變更為做市轉讓方式
三、做市轉讓方式變更為集合競價轉讓方式
四、申請后續加入為股票做市
五、申請退出為股票做市
六、特殊情形處理
第六節證券簡稱變更
一、變更注意事項
二、變更程序與文件制作要求
三、加注與撤銷ST標識
第三章限售、解限售業務
第一節主體及辦理時點
一、主體
二、辦理時點
第二節計算規則
第三節工作流程
一、掛牌公司準備申請材料并報主辦券商審核
二、主辦券商審核并報全國股份轉讓系統公司備案
三、全國股份轉讓系統公司形式審查并出具確認函
四、主辦券商督促掛牌公司辦理股份變更登記
五、中國結算出具《股份變更登記確認書》
六、掛牌公司發布股份解限售公告
七、自愿限售
第四節解限售文件
一、股票限售/解限售申請文件要求
二、股票限售/解限售公告要求
第五節常見問題
第六節典型案例
第四章定期報告披露業務
第一節定期報告披露要求
一、定期報告披露的范圍
二、定期報告披露時間
三、定期報告披露要求
第二節定期報告披露工作流程
一、年報披露工作流程
二、半年度報告披露工作流程
第三節定期報告常見問題及典型案例
一、編寫注意事項
二、定期報告常見問題
三、違規案例——信息披露類——披露信息遺漏或瑕疵——年報遺漏審計報告正文或附注
四、違規案例——信息披露類——披露信息遺漏或瑕疵——年報信息與其他信息不一致或遺漏重要信息
第五章股份回購業務
一、制度特色
二、回購方式
三、競價或做市方式回購
四、實施程序和信息披露
五、要約回購
六、定向回購
七、違規處罰
第六章股票發行業務
第一節股票發行業務要點
一、儲架發行
二、融資豁免
三、授權發行
四、限售期要求
五、股東優先認購權
六、股票發行方案變更
七、定價依據
八、以非現金資產認購股份的特別規定
九、連續發行
十、募集資金管理與使用
十一、特殊投資條款的監管要求
十二、終止備案審查
第二節股票發行對象
一、人數不得超過35人
二、核心員工
三、合格投資者認定
四、核查私募投資基金備案
五、持股平臺、員工持股計劃
第三節股票發行工作流程
一、公司內部決策程序
二、發行、認購與備案
三、掛牌公司主動申請終止股票發行備案審查業務流程
第四節發行業務相關文件的內容與格式
一、股票發行備案文件內容
二、文件格式
三、相關文件審核要點
四、股票發行常見問題
第七章重大資產重組操作指南
一、重大資產重組要點
二、重大資產重組的流程
三、重大資產重組文件制作要求
四、文件內容
五、新三板重大資產重組的常見問題
六、新三板重大資產重組模式
七、重大資產重組過程中對掛牌公司和相關主體的違規處理措施
第八章并購新三板掛牌企業
第一節新三板并購市場概述
第二節收購新三板企業操作要點
一、收購概述
二、其他收購業務要點
第三節要約收購
一、要約收購的分類
二、支付要求
三、收購期限
第四節股份特定事項協議轉讓
一、適用范圍
二、申請文件要求
三、合規性確認
四、繳費與領取確認函
附件一常見公告模板附件
附件二基礎層掛牌公司年度報告內容與格式模板（一般公司）
附件三創新層掛牌公司年度報告內容與格式模板（一般公司）
參考文獻
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