- 編號：92928
- 書名：企業(yè)合規(guī)風(fēng)險管理：原理·實(shí)務(wù)·案例
- 作者：喬遠(yuǎn)
- 出版社：法律
- 出版時間：2023年4月
- 入庫時間：2023-5-4
- 定價：116
圖書內(nèi)容簡介
本書所欲解決的問題，是在企業(yè)的正常經(jīng)營管理活動中，基于其內(nèi)部的控制和治理體系，如何對企業(yè)運(yùn)營、財務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)、市場運(yùn)作、人事及法務(wù)的合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行事先識別，如何對企業(yè)風(fēng)險進(jìn)行事中監(jiān)控和管理，以及基于功能上的同類項(xiàng)合并互補(bǔ)以及目標(biāo)上的一致性，如何使企業(yè)風(fēng)控、內(nèi)控及合規(guī)能夠有效融合。本書存在兩種維度的展開：在縱向維度上，以“企業(yè)合規(guī)風(fēng)險治理”這一命題為脈絡(luò)層層展開，建立起以合規(guī)義務(wù)為首要內(nèi)容的企業(yè)合規(guī)風(fēng)險提示識別機(jī)制；在橫向維度上，因應(yīng)“企業(yè)合規(guī)風(fēng)險治理”的縱向維度，探討公司治理和運(yùn)營諸環(huán)節(jié)上合規(guī)機(jī)制建立的可能性、必要性以及依托于現(xiàn)有實(shí)踐的展開，尤其是企業(yè)已有的風(fēng)控、內(nèi)控與合規(guī)實(shí)務(wù)的有效融合。同時，鑒于公司治理一般以營利為主要價值導(dǎo)向，本書在亦提煉出企業(yè)合規(guī)的基本價值，以期對企業(yè)的合規(guī)化運(yùn)行有所裨益。
圖書目錄
"目 錄
第一章 企業(yè)合規(guī)背景
第一節(jié) 企業(yè)合規(guī)的性質(zhì)
一、合規(guī)概述
二、企業(yè)合規(guī)
第二節(jié) 企業(yè)合規(guī)概況
一、國內(nèi)合規(guī)概況
二、國外合規(guī)概況
第三節(jié) 企業(yè)合規(guī)基本價值
一、外部監(jiān)管層面
二、公共利益層面
三、企業(yè)層面
第二章 企業(yè)合規(guī)風(fēng)險識別與評估
第一節(jié) 合規(guī)義務(wù)
一、合規(guī)義務(wù)、合規(guī)風(fēng)險及其關(guān)系
二、合規(guī)義務(wù)的識別與維護(hù)
第二節(jié) 企業(yè)合規(guī)風(fēng)險識別與評估
一、企業(yè)合規(guī)風(fēng)險識別與評估流程
二、企業(yè)合規(guī)風(fēng)險識別與評估的方法
第三章 公司治理相關(guān)合規(guī)風(fēng)險識別類型
第一節(jié) 公司治理架構(gòu)管理與合規(guī)
一、治理架構(gòu)設(shè)計(jì)管理與合規(guī)
二、治理架構(gòu)運(yùn)行管理與合規(guī)
第二節(jié) 公司組織架構(gòu)管理與合規(guī)
一、組織機(jī)構(gòu)管理與合規(guī)
二、職責(zé)管理與合規(guī)
三、制度管理與合規(guī)
四、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)程管理與合規(guī)
第三節(jié) 內(nèi)控管理與合規(guī)
一、內(nèi)控體系建立與合規(guī)
二、內(nèi)控體系評價與合規(guī)
第四節(jié) 內(nèi)部監(jiān)督管理與合規(guī)
一、年度監(jiān)督計(jì)劃與合規(guī)
二、監(jiān)督工作管理與合規(guī)
第五節(jié) 黨群工作管理與合規(guī)
一、紀(jì)檢監(jiān)察管理與合規(guī)
二、效能監(jiān)察與合規(guī)
三、職代會與合規(guī)
第六節(jié) 戰(zhàn)略管理與合規(guī)
一、戰(zhàn)略的制定、審議管理與合規(guī)
二、戰(zhàn)略的分解、落實(shí)管理與合規(guī)
三、戰(zhàn)略的監(jiān)控、調(diào)整管理與合規(guī)
第四章 公司運(yùn)營相關(guān)合規(guī)風(fēng)險識別類型
第一節(jié) 社會責(zé)任管理與合規(guī)
一、職業(yè)健康安全管理與合規(guī)
二、環(huán)保管理與合規(guī)
三、能源管理與合規(guī)
四、質(zhì)量管理與合規(guī)
第二節(jié) 內(nèi)部信息傳遞管理與合規(guī)
一、信息收集傳遞與合規(guī)
二、信息保密與合規(guī)
第三節(jié) 采購管理與合規(guī)
一、大宗原材料采購與合規(guī)
二、輔材及備件采購與合規(guī)
三、零購固定資產(chǎn)與合規(guī)
四、采購業(yè)務(wù)結(jié)算、付款與合規(guī)
第四節(jié) 生產(chǎn)計(jì)劃管理與合規(guī)
一、生產(chǎn)計(jì)劃管理與合規(guī)
二、生產(chǎn)運(yùn)行監(jiān)督與合規(guī)
第五節(jié) 存貨管理與合規(guī)
一、大宗原材料出入庫管理與合規(guī)
二、生產(chǎn)用輔材及備品備件出入庫管理與合規(guī)
三、檢修項(xiàng)目、技改項(xiàng)目物資出入庫管理與合規(guī)
四、產(chǎn)成品與半成品入庫管理與合規(guī)
五、產(chǎn)成品與半成品出庫管理與合規(guī)
六、倉儲管理與合規(guī)
七、低值易耗品管理與合規(guī)
八、廢舊物資管理與合規(guī)
第六節(jié) 銷售管理與合規(guī)
一、銷售計(jì)劃管理與合規(guī)
二、客戶管理與合規(guī)
三、銷售定價管理與合規(guī)
四、銷售合同管理與合規(guī)
五、收入確認(rèn)核算與合規(guī)
六、售后管理與合規(guī)
七、開票和收款管理與合規(guī)
八、期貨交易管理與合規(guī)
第七節(jié) 工程管理與合規(guī)
一、初步設(shè)計(jì)概算管理與合規(guī)
二、工程建設(shè)管理與合規(guī)
三、工程驗(yàn)收管理與合規(guī)
四、工程項(xiàng)目后評價管理與合規(guī)
第八節(jié) 業(yè)務(wù)外包管理與合規(guī)
一、業(yè)務(wù)外包前期管理與合規(guī)
二、業(yè)務(wù)外包過程管理與合規(guī)
三、業(yè)務(wù)外包驗(yàn)收與結(jié)算管理與合規(guī)
四、承包方管理與合規(guī)
第五章 公司財務(wù)相關(guān)合規(guī)風(fēng)險識別類型
第一節(jié) 固定資產(chǎn)管理與合規(guī)
一、固定資產(chǎn)新增管理與合規(guī)
二、固定資產(chǎn)檢修與合規(guī)
三、固定資產(chǎn)日常管理與合規(guī)
四、固定資產(chǎn)處置管理與合規(guī)
第二節(jié) 全面預(yù)算管理與合規(guī)
一、經(jīng)營計(jì)劃管理與合規(guī)
二、全面預(yù)算編制與合規(guī)
三、預(yù)算執(zhí)行、調(diào)整與合規(guī)
第三節(jié) 資金管理與合規(guī)
一、資金計(jì)劃管理與合規(guī)
二、收款管理與合規(guī)
三、付款管理與合規(guī)
四、銀行賬戶管理與合規(guī)
五、現(xiàn)金管理與合規(guī)
六、票據(jù)管理與合規(guī)
七、籌資管理與合規(guī)
八、擔(dān)保管理與合規(guī)
九、財務(wù)印鑒管理與合規(guī)
第四節(jié) 投資管理與合規(guī)
一、投資規(guī)劃計(jì)劃與合規(guī)
二、固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)與合規(guī)
第五節(jié) 財務(wù)管理與合規(guī)
一、會計(jì)核算管理與合規(guī)
二、債權(quán)債務(wù)管理與合規(guī)
三、財務(wù)報告編制與合規(guī)
四、關(guān)聯(lián)方管理與合規(guī)
五、發(fā)票管理與合規(guī)
六、財務(wù)人員工作交接與合規(guī)
七、會計(jì)檔案管理與合規(guī)
八、稅務(wù)管理與合規(guī)
九、成本管理與合規(guī)
第六章 公司知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)合規(guī)風(fēng)險識別類型
第一節(jié) 研究開發(fā)與合規(guī)
一、研發(fā)計(jì)劃管理與合規(guī)
二、立項(xiàng)管理與合規(guī)
三、組織實(shí)施管理與合規(guī)
四、項(xiàng)目驗(yàn)收管理與合規(guī)
五、研發(fā)成果管理與合規(guī)
第二節(jié) 無形資產(chǎn)管理與合規(guī)
一、無形資產(chǎn)購置管理與合規(guī)
二、無形資產(chǎn)日常管理與合規(guī)
第七章 公司市場運(yùn)作相關(guān)合規(guī)風(fēng)險識別類型
第一節(jié) 合同管理與合規(guī)
一、合同前期管理與合規(guī)
二、合同模板管理與合規(guī)
三、合同審核及簽訂與合規(guī)
四、合同履行管理與合規(guī)
五、合同后續(xù)管理與合規(guī)
第二節(jié) 信息化管理與合規(guī)
一、信息化規(guī)劃、計(jì)劃管理與合規(guī)
二、信息系統(tǒng)開發(fā)管理與合規(guī)
三、信息系統(tǒng)維護(hù)與合規(guī)
第八章 公司人事及法務(wù)相關(guān)合規(guī)風(fēng)險識別類型
第一節(jié) 人力資源管理與合規(guī)
一、人才招聘、配置管理與合規(guī)
二、國有企業(yè)干部管理與合規(guī)
三、員工日常管理與合規(guī)
四、員工退出管理與合規(guī)
五、員工培訓(xùn)管理與合規(guī)
六、員工福利管理與合規(guī)
第二節(jié) 法務(wù)管理與合規(guī)
一、法律事務(wù)管理與合規(guī)
二、法律訴訟（仲裁）管理與合規(guī)
三、授權(quán)管理與合規(guī)
第九章 企業(yè)合規(guī)風(fēng)險管理
第一節(jié) 合規(guī)管理制度
一、合規(guī)管理制度的概念和意義
二、合規(guī)管理制度的體系和內(nèi)容
第二節(jié) 合規(guī)管理組織
一、合規(guī)管理組織概述
二、合規(guī)管理組織的架構(gòu)和職責(zé)
第三節(jié) 合規(guī)管理機(jī)制
一、合規(guī)培訓(xùn)
二、溝通機(jī)制
三、合規(guī)審查機(jī)制
四、咨詢、舉報、調(diào)查與懲戒
五、合規(guī)考核
六、持續(xù)改進(jìn)
七、合規(guī)文化
第十章 企業(yè)風(fēng)控、內(nèi)控與合規(guī)融合進(jìn)路
第一節(jié) 風(fēng)控、內(nèi)控和合規(guī)的概述
一、風(fēng)控、內(nèi)控和合規(guī)的概念
二、風(fēng)控、內(nèi)控和合規(guī)的關(guān)系
第二節(jié) 風(fēng)控、內(nèi)控與合規(guī)的融合
一、風(fēng)控與合規(guī)的融合：風(fēng)險數(shù)據(jù)庫
二、內(nèi)控與合規(guī)的融合：合規(guī)體系融合
后 記
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