- 編號：93771
- 書名：合規(guī)管理體系手冊
- 作者：周萬里
- 出版社：法律
- 出版時間：2023年6月
- 入庫時間：2023-7-26
- 定價：148
圖書內(nèi)容簡介
"與《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》的框架一致，本書基于PDCA循環(huán)模型，搭建全書體系。全書分為五篇二十七章，分別是基礎(chǔ)、策劃、執(zhí)行、檢查和改進(jìn)。
第一篇“基礎(chǔ)”圍繞《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》中的基本概念、原理及相關(guān)理論等展開，是對這部標(biāo)準(zhǔn)的整體闡述。第一篇還對一體化管理體系（整合管理體系）、中小企業(yè)合規(guī)以及數(shù)字化合規(guī)管理進(jìn)行了研究。
第二篇“策劃”涉及《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》的第四章、第五章和第六章，對應(yīng)PDCA循環(huán)中的“P”環(huán)節(jié)，內(nèi)容包括組織環(huán)境分析、合規(guī)風(fēng)險評估、領(lǐng)導(dǎo)作用、合規(guī)文化、合規(guī)方針、合規(guī)組織以及合規(guī)目標(biāo)等合規(guī)管理體系的要素。
第三篇“執(zhí)行”涉及《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》的第七章和第八章，對應(yīng)PDCA循環(huán)中的“D”環(huán)節(jié)，主要內(nèi)容為合規(guī)支持，包括資源、能力、意識等方面的支持，以及合規(guī)管理的運(yùn)行，包括合規(guī)管理的控制活動、舉報機(jī)制和內(nèi)部調(diào)查。
第四篇“檢查”涉及《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》的第九章，對應(yīng)PDCA循環(huán)中的“C”環(huán)節(jié)，關(guān)注合規(guī)管理的績效評價。如對合規(guī)管理的監(jiān)視、測量、審核、評審等評價工作。
第五篇“改進(jìn)”涉及《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》的第十章，也即PDCA循環(huán)中的“A”環(huán)節(jié)，主要內(nèi)容是持續(xù)改進(jìn)和針對不符合或不合規(guī)行為采取的糾正措施。后者一般是在合規(guī)危機(jī)管理的主題下論述。"
圖書目錄
"目 錄
第一篇 基礎(chǔ)
第一章 合規(guī)與合規(guī)管理體系
第一節(jié) 概述
一、合規(guī)、合規(guī)管理及合規(guī)管理體系
�。ㄒ唬┖弦�(guī)
（二）合規(guī)管理
�。ㄈ┖弦�(guī)管理體系
二、運(yùn)用場景
�。ㄒ唬┖弦�(guī)管理體系建設(shè)
�。ǘ┬姓䦂�(zhí)法或司法程序
�。ㄈ┦袌鼋灰�
�。ㄋ模┖弦�(guī)認(rèn)證
三、發(fā)展史
（一）澳大利亞《合規(guī)方案》
�。ǘ﹪H標(biāo)準(zhǔn)化組織《合規(guī)管理體系 指南》
四、相關(guān)合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)比較
�。ㄒ唬┡c《合規(guī)管理體系 指南》的比較
（二）與《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》的比較
（三）與《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》的比較
�。ㄋ模┡c《涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)、評估和審查辦法（試行）》的比較
（五）與美國司法部《企業(yè)合規(guī)計劃評估》的比較
（六）與世界銀行《誠信合規(guī)指南》的比較
第二節(jié) 管理體系的一般特征
一、高階結(jié)構(gòu)
二、協(xié)同結(jié)構(gòu)
三、PDCA循環(huán)
四、風(fēng)險導(dǎo)向
第三節(jié) 合規(guī)管理體系的要素
一、目標(biāo)
（一）誠信
�。ǘ┪幕�
（三）符合
�。ㄋ模┞曌u(yù)
�。ㄎ澹﹥r值觀
�。┑赖�
二、原則
�。ㄒ唬┱\信
�。ǘ┝己弥卫�
（三）匹配
�。ㄋ模┩该�
�。ㄎ澹﹩栘�(zé)
�。┛沙掷m(xù)
三、合規(guī)管理體系建設(shè)的步驟
（一）策劃
�。ǘ⿲嵤�
（三）評價
�。ㄋ模└倪M(jìn)
第四節(jié) 整合管理體系
一、組織治理標(biāo)準(zhǔn)家族
（一）組織治理
�。ǘ┕芾眢w系
二、一體化公司治理
�。ㄒ唬┕局卫�
�。ǘ┖弦�(guī)管理
�。ㄈ﹥�(nèi)部控制
�。ㄋ模╋L(fēng)險管理
（五）整合方法
第五節(jié) 推薦閱讀
第二章 一體化管理體系
第一節(jié) 基礎(chǔ)
一、企業(yè)管理體系
二、標(biāo)準(zhǔn)化管理體系
三、一體化管理體系
第二節(jié) 一體化管理體系的最佳實踐案例
一、“三標(biāo)”起源和發(fā)展
二、“三標(biāo)”比較
�。ㄒ唬叭龢�(biāo)”對照表
�。ǘ叭龢�(biāo)”的趨同性
�。ㄈ叭龢�(biāo)”的差異性
�。ㄋ模叭龢�(biāo)”各自獨(dú)立的弊端
三、“三標(biāo)”一體化實踐
�。ㄒ唬叭龢�(biāo)”一體化理論研究
（二）企業(yè)開展“三標(biāo)”一體化實踐
�。ㄈ叭龢�(biāo)”一體化審核
第三節(jié) 國家標(biāo)準(zhǔn)推動一體化管理體系建設(shè)
一、《整合管理體系指南》（征求意見稿）
�。ㄒ唬┱瞎芾眢w系的原因
�。ǘ┱瞎芾眢w系的基本框架
二、國家標(biāo)準(zhǔn)《合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)》
�。ㄒ唬└攀�
�。ǘ┤诤系姆秶⒎椒ㄅc路徑
第四節(jié) 思考與探索：基于合規(guī)管理的一體化管理體系
一、思考與探索之一：國際標(biāo)準(zhǔn)中可認(rèn)證管理體系一體化
�。ㄒ唬┨剿鳌八臉�(biāo)”一體化：合規(guī)管理與質(zhì)量管理、環(huán)境管理、職業(yè)健康安全管理一體化管理體系
�。ǘ┨剿骱弦�(guī)管理與其他領(lǐng)域管理一體化管理體系
二、思考與探索之二：反賄賂管理體系與合規(guī)管理體系一體化
�。ㄒ唬﹥蓚�標(biāo)準(zhǔn)的趨同性
�。ǘ┥钲跇�(biāo)準(zhǔn)《反賄賂管理體系》
�。ㄈ┮惑w化管理體系的思考和建議
三、思考與探索之三：我國中央企業(yè)、地方國有企業(yè)合規(guī)管理體系與其他管理體系一體化
�。ㄒ唬⿵慕⒎�、合規(guī)、風(fēng)險、內(nèi)控一體化管理平臺到建立法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險管理協(xié)同運(yùn)作機(jī)制
�。ǘ﹨f(xié)同運(yùn)作機(jī)制建設(shè)實踐
�。ㄈ┙ㄔO(shè)協(xié)同運(yùn)作機(jī)制的思考和建議
第五節(jié) 推薦閱讀
第三章 中小企業(yè)合規(guī)
第一節(jié) 基礎(chǔ)
一、合規(guī)對中小企業(yè)的價值
�。ㄒ唬┖弦�(guī)減少企業(yè)風(fēng)險
（二）合規(guī)提升企業(yè)競爭力
二、中小企業(yè)如何建立有效合規(guī)管理體系
�。ㄒ唬┪覈行∑髽I(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)現(xiàn)狀初覽
�。ǘ┲行∑髽I(yè)合規(guī)管理體系認(rèn)證
（三）科學(xué)理論指導(dǎo)內(nèi)部建設(shè)
三、合規(guī)管理體系的策劃階段
�。ㄒ唬┳罡吖芾碚甙l(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用
�。ǘ├斫饨M織環(huán)境、識別合規(guī)義務(wù)、評估合規(guī)風(fēng)險
�。ㄈ┎邉澓弦�(guī)具體制度
四、合規(guī)管理體系的執(zhí)行階段
（一）資源支持
�。ǘ┲贫热谌�
（三）合規(guī)宣貫
�。ㄋ模┪募芾�
五、合規(guī)管理體系的檢查階段
（一）檢查和監(jiān)視
�。ǘ┖弦�(guī)溝通
（三）合規(guī)疑慮和舉報機(jī)制
�。ㄋ模﹥�(nèi)部審核和管理評審
六、合規(guī)管理體系的改進(jìn)階段
�。ㄒ唬┘m正措施
�。ǘ┏掷m(xù)改進(jìn)
第二節(jié) 最佳實踐
第三節(jié) 推薦閱讀
第四章 數(shù)字化合規(guī)管理
第一節(jié) 基礎(chǔ)
一、數(shù)字化合規(guī)管理介紹
（一）數(shù)字化
（二）數(shù)字化合規(guī)管理
�。ㄈ⿺�(shù)字化合規(guī)管理的作用與意義
�。ㄋ模⿺�(shù)字化合規(guī)管理面臨的挑戰(zhàn)
二、搭建數(shù)字化合規(guī)管理體系
（一）數(shù)據(jù)治理
�。ǘ╋L(fēng)險識別與評估
�。ㄈ╋L(fēng)險調(diào)查與持續(xù)改進(jìn)
第二節(jié) 最佳實踐
一、大數(shù)據(jù)合規(guī)管理平臺
�。ㄒ唬┒嘣磾�(shù)據(jù)整合
（二）合規(guī)風(fēng)險評估與監(jiān)控
�。ㄈ┌讣芾�
�。ㄋ模┒ㄖ苹弦�(guī)報告
二、智能合規(guī)風(fēng)險評估系統(tǒng)
�。ㄒ唬┕_信息檢索
�。ǘ┕蓹�(quán)穿透
（三）利益沖突分析
三、數(shù)字化企業(yè)誠信合規(guī)舉報系統(tǒng)
�。ㄒ唬┡e報事項接收
�。ǘ⿲徍伺c分類
�。ㄈ┡c舉報人的溝通
（四）開展調(diào)查
（五）結(jié)果反饋及事后分析
第三節(jié) 推薦閱讀
第二篇 策劃
第五章 組織環(huán)境
第一節(jié) 基礎(chǔ)
一、組織與環(huán)境的關(guān)系
�。ㄒ唬└攀�
（二）環(huán)境的類型
二、組織及其環(huán)境
（一）組織
（二）環(huán)境
三、利益相關(guān)者的需要和期望
�。ㄒ唬┗纠斫�
（二）具體運(yùn)用
四、合規(guī)管理體系的范圍
�。ㄒ唬┗纠斫�
�。ǘ┚唧w運(yùn)用
第二節(jié) 最佳實踐
一、PESTLE分析法
二、組織結(jié)構(gòu)分析法
三、利益相關(guān)者管理
第三節(jié) 推薦閱讀
第六章 合規(guī)風(fēng)險評估
第一節(jié) 基礎(chǔ)
一、概念
二、合規(guī)義務(wù)
�。ㄒ唬┖弦�(guī)義務(wù)的分類
（二）合規(guī)義務(wù)的淵源
�。ㄈ┖弦�(guī)義務(wù)的識別和更新維護(hù)
三、合規(guī)風(fēng)險評估和應(yīng)對
（一）合規(guī)風(fēng)險識別
�。ǘ┖弦�(guī)風(fēng)險分析
�。ㄈ┖弦�(guī)風(fēng)險評價
�。ㄋ模┖弦�(guī)風(fēng)險策略
四、合規(guī)舉措
第二節(jié) 最佳實踐
一、合規(guī)話題
二、合規(guī)話題關(guān)聯(lián)性分析
三、合規(guī)義務(wù)清單
四、合規(guī)義務(wù)分布圖
五、合規(guī)風(fēng)險矩陣
六、合規(guī)風(fēng)險清單
第三節(jié) 推薦閱讀
第七章 領(lǐng)導(dǎo)作用
第一節(jié) 基礎(chǔ)
一、概念
�。ㄒ唬┲卫頇C(jī)構(gòu)
�。ǘ┳罡吖芾碚�
二、法律中的領(lǐng)導(dǎo)作用
三、合規(guī)規(guī)范中的領(lǐng)導(dǎo)作用
四、管理者職責(zé)
�。ㄒ唬╊I(lǐng)導(dǎo)作用、合規(guī)承諾及模范作用
�。ǘ┖弦�(guī)管理義務(wù)
（三）行為守則
（四）合規(guī)治理
第二節(jié) 最佳實踐
第三節(jié) 推薦閱讀
第八章 合規(guī)文化
第一節(jié) 基礎(chǔ)
一、加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的現(xiàn)實意義
二、企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的現(xiàn)狀分析
�。ㄒ唬┪覈F(xiàn)有企業(yè)合規(guī)文化的類型
�。ǘ┈F(xiàn)有企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的誤區(qū)
�。ㄈ┪覈髽I(yè)合規(guī)文化建設(shè)存在的問題
三、加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的基本設(shè)想
�。ㄒ唬┖弦�(guī)文化的精神層建設(shè)
�。ǘ┖弦�(guī)文化的制度層建設(shè)
�。ㄈ┖弦�(guī)文化的物質(zhì)層建設(shè)
�。ㄋ模⿵�(qiáng)化合規(guī)文化宣傳教育，提升全員合規(guī)素養(yǎng)
四、加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的主要路徑
（一）完善現(xiàn)有的理念文化體系
�。ǘ﹥�(yōu)化企業(yè)制度的設(shè)計
（三）注重制度的系統(tǒng)建設(shè)
�。ㄋ模┨嵘镔|(zhì)文化水平
（五）深化員工對企業(yè)文化的認(rèn)同度
�。┨峁┖弦�(guī)文化建設(shè)的組織和實施保障
�。ㄆ撸┱{(diào)整不同階段的企業(yè)文化
�。ò耍┰诮梃b發(fā)掘整合中建設(shè)企業(yè)合規(guī)文化
第二節(jié) 最佳實踐
一、中國某商業(yè)銀行合規(guī)文化建設(shè)實踐
�。ㄒ唬┖弦�(guī)文化建設(shè)理念的形成
�。ǘ┖弦�(guī)文化建設(shè)的持續(xù)發(fā)展
（三）合規(guī)文化發(fā)布及建設(shè)規(guī)劃
二、某上市國企合規(guī)文化管理實踐
第三節(jié) 推薦閱讀
第九章 合規(guī)方針
第一節(jié) 基礎(chǔ)
一、基本概念
（一）釋義
�。ǘ┠康募皟r值
二、內(nèi)涵要點(diǎn)
�。ㄒ唬┳谥�
�。ǘ┠繕�(biāo)
（三）范圍
�。ㄋ模┰瓌t
�。ㄎ澹┏兄Z
�。┖蠊�
（七）支持
三、注意事項
（一）總領(lǐng)性
�。ǘ┛色@取性
�。ㄈ┑赜蛐�
�。ㄋ模╈`活性
第二節(jié) 最佳實踐
一、招商局集團(tuán)合規(guī)方針
二、中國中鐵股份有限公司合規(guī)方針
三、西門子公司合規(guī)方針
第三節(jié) 推薦閱讀
第十章 合規(guī)組織
第一節(jié) 基礎(chǔ)
一、《合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)》中的合規(guī)崗位、職責(zé)和權(quán)限
二、治理機(jī)構(gòu)和最高管理者
�。ㄒ唬┙⒑弦�(guī)委員會或指定合規(guī)負(fù)責(zé)人
�。ǘ┙⒂行У暮弦�(guī)監(jiān)督
�。ㄈ┙⒂行У膯栘�(zé)機(jī)制
三、合規(guī)職能
四、管理者及人員
第二節(jié) 最佳實踐
第三節(jié) 推薦閱讀
第十一章 合規(guī)目標(biāo)
第一節(jié) 基礎(chǔ)
一、目標(biāo)類型
二、目標(biāo)體系
三、意義
�。ㄒ唬└攀�
�。ǘ┖弦�(guī)目標(biāo)與其他合規(guī)要素的關(guān)系
�。ㄈ┖弦�(guī)目標(biāo)在其他合規(guī)規(guī)范中的角色
四、基本要求
五、不同角色職能部門的合規(guī)目標(biāo)
�。ㄒ唬┲卫頇C(jī)構(gòu)、最高管理者和業(yè)務(wù)部門
（二）合規(guī)職能部門
（三）高風(fēng)險員工
六、對合規(guī)目標(biāo)內(nèi)容的要求
�。ㄒ唬┡c合規(guī)方針一致
�。ǘ┛蓽y量
�。ㄈ┓从尺m用的要求
�。ㄋ模⿷�(yīng)當(dāng)被監(jiān)視
�。ㄎ澹⿷�(yīng)當(dāng)被溝通
�。┻m當(dāng)時更新
（七）作為文件化信息被獲取
七、合規(guī)目標(biāo)的程序要求
（一）具體活動
�。ǘ┵Y源需求
（三）負(fù)責(zé)人
�。ㄋ模⿻r限
�。ㄎ澹┙Y(jié)果評估
第二節(jié) 最佳實踐
一、SMART分析法
二、改變理論
第三節(jié) 推薦閱讀
第三篇 執(zhí)行
第十二章 雇傭與合規(guī)的融合
第一節(jié) 基礎(chǔ)
一、《合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)》中的“雇傭與合規(guī)”
二、國際通用合規(guī)文件中的相關(guān)內(nèi)容
三、不恰當(dāng)?shù)墓蛡驅(qū)ζ髽I(yè)的損害
四、企業(yè)雇傭過程中的合規(guī)有效性
（一）企業(yè)面對的首要合規(guī)風(fēng)險
�。ǘ┢髽I(yè)需要采取哪些措施應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險
第二節(jié) 最佳實踐
一、招聘環(huán)節(jié)
二、錄用環(huán)節(jié)
三、雇傭期間
�。ㄒ唬┛冃Э己�
�。ǘ⿳徫徽{(diào)整和晉升
（三）紀(jì)律處分
第三節(jié) 推薦閱讀
第十三章 合規(guī)溝通
第一節(jié) 基礎(chǔ)
一、合規(guī)溝通的概念
（一）合規(guī)溝通的內(nèi)容
（二）合規(guī)溝通的時間
�。ㄈ┖弦�(guī)溝通的對象
�。ㄋ模┖弦�(guī)溝通的方式
二、合規(guī)溝通的意義及定位
（一）合規(guī)溝通的意義
�。ǘ┖弦�(guī)溝通的定位
三、合規(guī)溝通的歷史
四、合規(guī)溝通的域外經(jīng)驗
�。ㄒ唬┟绹�
�。ǘ┯�
�。ㄈ┙�(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織
�。ㄋ模┦澜玢y行
第二節(jié) 最佳實踐
一、合規(guī)溝通場景設(shè)計的最佳實踐
二、合規(guī)溝通參與者的最佳實踐
三、合規(guī)溝通方式的最佳實踐
四、合規(guī)溝通資源保障的最佳實踐
第三節(jié) 推薦閱讀
第十四章 合規(guī)培訓(xùn)
第一節(jié) 基礎(chǔ)
一、合規(guī)培訓(xùn)的價值與意義
二、合規(guī)培訓(xùn)的內(nèi)容
三、合規(guī)培訓(xùn)的對象
四、合規(guī)培訓(xùn)的方式
第二節(jié) 最佳實踐
一、合規(guī)培訓(xùn)的若干注意重點(diǎn)
二、合規(guī)培訓(xùn)的總設(shè)計師
第三節(jié) 推薦閱讀
第十五章 文件化信息
第一節(jié) 基礎(chǔ)
一、基本概念
�。ㄒ唬�(biāo)準(zhǔn)原文
�。ǘ⿲�(yīng)的中文意思
�。ㄈ⿲χ形囊馑嫉慕忉�
（四）擴(kuò)展說明
二、“文件化信息”的意義
�。ㄒ唬┮饬x
�。ǘ┓秶�
三、《合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)》明示的文件化信息
�。ㄒ唬逗弦�(guī)標(biāo)準(zhǔn)》明示的文件化信息列表
�。ǘ┙M織中常見的合規(guī)文件化信息
四、《合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)》對“文件化信息創(chuàng)建和更新”的要求
（一）具體要求
�。ǘ└郊诱f明
五、《合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)》對“文件化信息控制”的要求
�。ㄒ唬┚唧w要求
（二）附加說明
六、與合規(guī)管理體系認(rèn)證相關(guān)的文件化信息
第二節(jié) 最佳實踐
一、外部監(jiān)管要求文件化信息
二、企業(yè)規(guī)章制度文件化信息
三、企業(yè)業(yè)務(wù)表單文件化信息
四、企業(yè)合同文件化信息
五、其他文件化信息
�。ㄒ唬┖弦�(guī)倡議書
�。ǘ┖弦�(guī)承諾書
六、文件化信息管理實踐
（一）文件化信息分級分類管理
�。ǘ┪募畔⑷芷诠芾�
第三節(jié) 推薦閱讀
第十六章 運(yùn)行控制
第一節(jié) 基礎(chǔ)
一、運(yùn)行的策劃和控制
（一）相關(guān)概念
�。ǘ┚唧w要求
（三）比較
二、合規(guī)內(nèi)部控制體系
�。ㄒ唬﹥�(nèi)部控制
�。ǘv史淵源
�。ㄈ┚唧w要求
（四）比較
第二節(jié) 最佳實踐
一、RACI矩陣
二、BPMN 2.0
第三節(jié) 推薦閱讀
第十七章 商業(yè)伙伴合規(guī)
第一節(jié) 基礎(chǔ)
一、相關(guān)概念
�。ㄒ唬┥虡I(yè)伙伴
�。ǘ┑谌�
（三）人員
二、商業(yè)伙伴合規(guī)管理的目標(biāo)、原則
�。ㄒ唬┠繕�(biāo)
（二）原則
三、商業(yè)伙伴合規(guī)管理的附加值
四、商業(yè)伙伴合規(guī)管理的法律義務(wù)
�。ㄒ唬﹪鴥�(nèi)法依據(jù)
（二）國外法依據(jù)
五、商業(yè)伙伴合規(guī)管理體系
�。ㄒ唬┗赑DCA循環(huán)的管理
�。ǘ┲贫润w系
�。ㄈ┝鞒坦芾�
第二節(jié) 最佳實踐
一、諾華制藥的第三方風(fēng)險管理
二、德國物資、采購與物流聯(lián)邦協(xié)會的供應(yīng)商合規(guī)管理
�。ㄒ唬┕⿷�(yīng)商合規(guī)管理
�。ǘ┬袨槭貏t
第三節(jié) 推薦閱讀
第十八章 舉報
第一節(jié) 基礎(chǔ)
一、合規(guī)舉報制度概述
�。ㄒ唬└拍�
�。ǘ┨卣�
二、合規(guī)舉報制度的價值功能
三、有效合規(guī)舉報制度的建立
�。ㄒ唬┰瓌t
�。ǘ┖弦�(guī)舉報信息的收集與處理
�。ㄈ┍Ｕ蠙C(jī)制
第二節(jié) 最佳實踐
第三節(jié) 推薦閱讀
第十九章 內(nèi)部調(diào)查
第一節(jié) 基礎(chǔ)
一、種類
二、功能
三、基本原則
�。ㄒ唬┖戏ㄐ栽瓌t
�。ǘ┍Ｃ苄栽瓌t
�。ㄈ┆�(dú)立性原則
四、合規(guī)風(fēng)險易發(fā)、高發(fā)環(huán)節(jié)
五、具體策略
�。ㄒ唬C(jī)構(gòu)與人員
（二）準(zhǔn)備工作
�。ㄈ﹥�(nèi)部調(diào)查技巧
六、基本流程
（一）發(fā)現(xiàn)、接收線索
�。ǘ┲朴唭�(nèi)部調(diào)查計劃
（三）固定外圍證據(jù)
（四）面談?wù){(diào)查
（五）第三方調(diào)查取證
�。┬纬蓛�(nèi)部調(diào)查報告
第二節(jié) 最佳實踐
第三節(jié) 推薦閱讀
第四篇 檢查
第二十章 合規(guī)監(jiān)視和測量
第一節(jié) 基礎(chǔ)
一、概述
（一）基本概念
（二）《合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)》的變化
二、理解與應(yīng)用
�。ㄒ唬┍O(jiān)視和測量
�。ǘ┓治龊驮u價
�。ㄈ┨峁┪募畔⒆鳛榻Y(jié)果的依據(jù)
�。ㄋ模┖弦�(guī)績效的反饋
第二節(jié) 最佳實踐
第三節(jié) 推薦閱讀
第二十一章 合規(guī)評估指數(shù)
第一節(jié) 基礎(chǔ)
一、合規(guī)計劃標(biāo)準(zhǔn)的文本考察
�。ㄒ唬睹绹�(lián)邦量刑指南》的標(biāo)準(zhǔn)
�。ǘ┟绹痉ú康臉�(biāo)準(zhǔn)
�。ㄈ┟绹C券交易委員會的標(biāo)準(zhǔn)
（四）經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織的標(biāo)準(zhǔn)
�。ㄎ澹┪覈南嚓P(guān)標(biāo)準(zhǔn)
�。┛偨Y(jié)
二、有效合規(guī)計劃的構(gòu)建
（一）構(gòu)建原則
�。ǘ┖弦�(guī)計劃的設(shè)計
第二節(jié) 最佳實踐
一、西門子公司的合規(guī)實踐
（一）西門子公司行賄案簡介
�。ǘ┖弦�(guī)計劃的改善情況
二、湖南省建筑工程集團(tuán)總公司的合規(guī)政策和程序
第三節(jié) 推薦閱讀
第二十二章 合規(guī)報告
第一節(jié) 基礎(chǔ)
一、概述
二、合規(guī)報告的目的
三、合規(guī)報告的原則
四、合規(guī)報告的種類與規(guī)范
五、合規(guī)報告的主體內(nèi)容
六、合規(guī)報告的格式規(guī)范及框架模板參考
�。ㄒ唬┒ㄆ诤弦�(guī)報告的格式
�。ǘ┎欢ㄆ诤弦�(guī)報告的格式
七、合規(guī)部門及各管理部門上報合規(guī)報告的內(nèi)容規(guī)范
八、合規(guī)報告的基本標(biāo)準(zhǔn)
九、合規(guī)報告的提交及報告路線
第二節(jié) 最佳實踐
一、概述
二、定期報告
三、不定期報告
四、報告的時間與頻率
五、報告的組織與安排
六、報告的責(zé)任與獎懲
七、合規(guī)報告模板
第三節(jié) 推薦閱讀
第二十三章 內(nèi)部審核
第一節(jié) 基礎(chǔ)
一、內(nèi)部審核的定義
二、內(nèi)部審核方案
（一）目標(biāo)、準(zhǔn)則和范圍
�。ǘ⿲嵤⿲徍�
（三）報告
三、內(nèi)部審核實施
�。ㄒ唬﹥�(nèi)部審核的組織和管理
�。ǘ﹥�(nèi)部審核方式
�。ㄈ﹥�(nèi)部審核結(jié)果溝通
第二節(jié) 最佳實踐
第三節(jié) 推薦閱讀
第二十四章 管理評審
第一節(jié) 基礎(chǔ)
一、目的
二、管理評審過程
�。ㄒ唬┙M織
�。ǘ┦占畔�
�。ㄈ┻\(yùn)用結(jié)論
三、管理評審要點(diǎn)
�。ㄒ唬┻m宜性
（二）充分性
�。ㄈ┯行�
第二節(jié) 最佳實踐
一、美國司法部的評審框架
�。ㄒ唬┰O(shè)計
�。ǘ┻\(yùn)行
�。ㄈ┙Y(jié)果
二、中國證券業(yè)協(xié)會的評審框架
第三節(jié) 推薦閱讀
第二十五章 合規(guī)認(rèn)證
第一節(jié) 基礎(chǔ)
一、認(rèn)證概論
�。ㄒ唬┕芾眢w系認(rèn)證
�。ǘ┪覈墓芾眢w系認(rèn)證認(rèn)可制度及認(rèn)證機(jī)構(gòu)
�。ㄈ┕芾眢w系認(rèn)證的價值
（四）合規(guī)管理體系認(rèn)證
二、合規(guī)管理體系認(rèn)證程序及方法
�。ㄒ唬┱J(rèn)證申請與受理
（二）認(rèn)證審核
�。ㄈ┱J(rèn)證決定與證書
三、合規(guī)管理體系證書保持
（一）監(jiān)督審核
（二）再認(rèn)證
（三）證書暫�；虺蜂N
第二節(jié) 最佳實踐
一、體系建設(shè)
（一）組建團(tuán)隊
�。ǘ╉椖坎邉�
�。ㄈ贤ㄅc培訓(xùn)
（四）對標(biāo)分析
（五）風(fēng)險評估及應(yīng)對策劃
（六）合規(guī)管理體系策劃
（七）合規(guī)管理體系文件編制
�。ò耍┖弦�(guī)管理體系文件評審與發(fā)布
二、體系試運(yùn)行
三、體系評價與持續(xù)改進(jìn)
第三節(jié) 推薦閱讀
第五篇 改進(jìn)
第二十六章 持續(xù)改進(jìn)
第一節(jié) 基礎(chǔ)
一、意義與內(nèi)涵
二、原理與功能
三、原則與要求
四、基本方法
（一）考量要素
�。ǘ┏掷m(xù)改進(jìn)的基本方法
五、操作步驟
（一）目標(biāo)設(shè)定
（二）現(xiàn)狀調(diào)查
�。ㄈ┰蚍治�
�。ㄋ模┱{(diào)整政策
�。ㄎ澹┡嘤�(xùn)溝通
�。⿲Σ咴囆�
�。ㄆ撸┬Ч麢z測
第二節(jié) 最佳實踐
一、案情簡介
二、持續(xù)改進(jìn)過程
第三節(jié) 推薦閱讀
第二十七章 合規(guī)危機(jī)管理
第一節(jié) 基礎(chǔ)
一、危機(jī)的定義
二、不合規(guī)的類型
（一）不合規(guī)項的來源
（二）不合規(guī)的嚴(yán)重程度
（三）不合規(guī)的內(nèi)容
三、合規(guī)危機(jī)的應(yīng)對策略
（一）目標(biāo)
（二）危機(jī)的周期模型和特征
�。ㄈ┖弦�(guī)危機(jī)管理中的要素
�。ㄋ模⿷�(yīng)對策略
四、糾正措施
�。ㄒ唬┰u估產(chǎn)品和服務(wù)性
（二）改進(jìn)和重新設(shè)計產(chǎn)品和服務(wù)
�。ㄈ┳兏M織慣例和程序
�。ㄋ模┰倥嘤�(xùn)雇員
�。ㄎ澹┲匦略u估通知利益相關(guān)方的必要性
�。⿲撛诓缓弦�(guī)問題做出的早期預(yù)警
（七）重新設(shè)計和審查控制
�。ò耍┘訌�(qiáng)通知和逐級報告步驟（內(nèi)部和外部）
�。ň牛贤ㄓ嘘P(guān)不合規(guī)的事實和組織對不合規(guī)的立場
第二節(jié) 最佳實踐
第三節(jié) 推薦閱讀
附錄
合規(guī)管理體系審查清單
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