- 編號：96095
- 書名：私募股權投資基金合規及風控指引
- 作者：張濤
- 出版社：中國法制
- 出版時間：2024年3月
- 入庫時間：2024-4-22
- 定價：98
圖書內容簡介
《私募股權投資基金合規及風控指引》一書，作者基于其多年實務經驗，對私募股權投資基金合規中普遍存在法律實務問題進行解析，并從合規和風險防控的角度給予全面的梳理和解讀。全書分為十六章，分別從私募股權投資基金管理合規要求及實操指引、私募股權投資基金的備案、私募股權投資基金管理人內控指引、私募股權投資基金募集及相關重點合規關注事項、私募股權投資基金投資中涉及的典型問題及合規指引、私募股權基金投資基金涉及的刑事罪名及刑事合規不起訴等多個方面進行梳理和分析。
圖書目錄
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第一章 私募投資基金概述
……
第二章 私募股權投資基金的基礎法律關系
……
第三章 私募股權投資基金管理人合規要求及實操指引
一、私募股權投資基金管理人合規相關規范文件
二、私募基金管理人登記
三、基金管理人重大變更
四、法律意見書
五、基金管理人的“紅線”行為
六、從業人員管理
七、內控管理
第四章 私募股權投資基金管理人內控管理
一、內控指引的定義
二、內控指引的目標和原則
三、內控制度的重要性
四、內控制度的基本要求
五、基金業協會的自律管理
第五章 私募股權投資基金的募集及合規要點
一、私募股權投資基金募集概述
二、私募股權投資基金募集的禁止性行為
三、私募股權投資基金募集程序
四、員工跟投
第六章 私募股權投資基金的備案及合規要點
一、私募基金備案的規則體系
二、私募基金設立和備案的區別
三、私募基金備案的性質
四、私募基金備案的關注要點及相關實際案例
五、不動產私募投資基金
六、暫停基金備案的情形
七、不予辦理備案的情形
八、基金備案變更
第七章 私募股權投資基金對外投資中的合規要點
一、基金管理人的投資決策及投資決策委員會
二、通道類業務及基金管理人責任
三、明股實債投資的穿透性
四、股債比問題
五、基金份額質押
六、關聯交易
七、自融行為
八、私募股權投資基金參與資產證券化
九、私募股權投資基金國資登記
第八章 私募股權投資基金合同所涉核心條款
一、契約型私募股權投資基金合同所涉核心條款
二、有限合伙型私募股權投資基金合同所涉核心條款
第九章 私募股權投資基金的投后管理
一、投后管理重要事項
二、投資者信息披露
第十章 私募股權投資基金的退出
一、私募股權投資基金的退出路徑
二、協議轉讓退出的關注事項
三、私募股權投資基金退出典型法律問題解析
第十一章 私募股權投資基金的清算
一、私募股權投資基金清算的定義
二、清算財產
三、私募股權投資基金的清算類型
四、私募股權投資基金清算的一般流程
五、基金管理人在基金清算上的責任
六、進入清算期
七、非現金分配
第十二章 私募股權投資基金與反壟斷
一、反壟斷概述
二、私募股權投資基金與壟斷協議
三、私募股權投資基金與濫用市場支配地位
四、私募股權投資基金與經營者集中
五、經營者集中申報及未申報后果
六、私募股權投資基金的反壟斷合規建議
第十三章 私募股權投資基金涉及的刑事罪名及刑事合規不起訴
一、私募股權投資基金涉及的重點刑事罪名
二、私募股權投資基金刑事風險建議
三、刑事合規不起訴制度及在私募股權投資基金領域的適用
附錄一：私募股權投資基金常用法律文件
中華人民共和國公司法
（2023年12月29日）
私募投資基金監督管理條例
（2023年7月3日）
關于加強私募投資基金監管的若干規定
（2020年12月30日）
不動產私募投資基金試點備案指引（試行）
（2023年2月20日）
私募投資基金登記備案辦法
（2023年2月24日）
附錄二：私募股權投資基金相關法律法規等文件匯總
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