- 編號(hào)：96670
- 書名：涉案企業(yè)刑事合規(guī)的理論與實(shí)踐
- 作者：李蘭英,鄭祥發(fā)
- 出版社：法律
- 出版時(shí)間：2024年6月
- 入庫(kù)時(shí)間：2024-6-20
- 定價(jià)：89
圖書內(nèi)容簡(jiǎn)介
本書立足于近年來我國(guó)涉案企業(yè)刑事合規(guī)制度改革持續(xù)深化推進(jìn)的背景，系統(tǒng)闡釋了涉案企業(yè)刑事合規(guī)的語義內(nèi)涵、制度來源及理論基礎(chǔ)，針對(duì)當(dāng)前涉案企業(yè)刑事合規(guī)本土化的反思進(jìn)行了若干制度設(shè)計(jì)，從責(zé)任倫理與法益恢復(fù)原理切入，以組織社會(huì)學(xué)為這一制度改革供給的內(nèi)在依據(jù)，結(jié)合刑法理論研究的新成果，對(duì)涉案企業(yè)刑事合規(guī)語境下的單位犯罪制度進(jìn)行重構(gòu)，并探討了合規(guī)官的刑事責(zé)任及其依據(jù)。就涉案企業(yè)刑事合規(guī)如何在實(shí)踐中有效落實(shí)，提出了行刑銜接與檢法銜接的中國(guó)路徑，在對(duì)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制本土運(yùn)行情況總結(jié)、歸納的基礎(chǔ)上提供了完善方案，并對(duì)涉案企業(yè)刑事合規(guī)的有效性評(píng)估作出了理念調(diào)整與結(jié)構(gòu)優(yōu)化的建議。另外，結(jié)合基層檢察院制度創(chuàng)新的范例，對(duì)訴訟制度調(diào)試、程序分流以及合規(guī)費(fèi)用保障等實(shí)務(wù)問題進(jìn)行了解讀。全書以實(shí)踐問題為導(dǎo)向，著眼于真合規(guī)助力真發(fā)展，致力解決當(dāng)前涉案企業(yè)刑事合規(guī)的理論與實(shí)踐難題，切實(shí)助力我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的高質(zhì)量發(fā)展。
圖書目錄
"目錄
第一章涉案企業(yè)刑事合規(guī)的語義溯源與意涵辨析
第一節(jié)刑事合規(guī)的制度緣起
一、我國(guó)刑事合規(guī)改革產(chǎn)生的背景
二、我國(guó)刑事合規(guī)改革誕生的原因
第二節(jié)刑事合規(guī)的概念辨析
一、合規(guī)的語義解構(gòu)
二、刑事合規(guī)與合規(guī)計(jì)劃
三、刑事合規(guī)與企業(yè)合規(guī)
四、刑事合規(guī)與企業(yè)內(nèi)部控制
五、刑事合規(guī)與企業(yè)內(nèi)部規(guī)章
六、刑事合規(guī)與企業(yè)責(zé)任倫理
七、刑事合規(guī)與企業(yè)家精神
第三節(jié)刑事合規(guī)內(nèi)在意涵的解讀
一、我國(guó)涉案企業(yè)刑事合規(guī)的基本含義
二、我國(guó)涉案企業(yè)刑事合規(guī)的體系定位
第二章涉案企業(yè)刑事合規(guī)制度的理論基礎(chǔ)
第一節(jié)學(xué)界現(xiàn)有研究評(píng)述
第二節(jié)外因觀察：刑事合規(guī)改革的政策基礎(chǔ)及社會(huì)動(dòng)因
一、“刑事合規(guī)改革”的政策基礎(chǔ)
二、“刑事合規(guī)改革”的社會(huì)動(dòng)因
三、外部歸因中的正當(dāng)性引申
第三節(jié)底層邏輯：刑事合規(guī)改革正當(dāng)性來源的法哲學(xué)思辨
一、“正當(dāng)性”問題的哲學(xué)定位及對(duì)立觀點(diǎn)
二、功利主義哲學(xué)視野下的“刑事合規(guī)制度”
第四節(jié)下沉理論：刑事合規(guī)改革的法教義學(xué)支撐
一、違法論基礎(chǔ)：以刑事合規(guī)補(bǔ)足法益概念的功能性缺位
二、責(zé)任論根據(jù)：刑事合規(guī)是功能責(zé)任論題中應(yīng)有之義
三、程序法依據(jù)：企業(yè)刑事合規(guī)與起訴便宜主義
第三章涉案企業(yè)刑事合規(guī)本土化的實(shí)踐反思與制度設(shè)計(jì)
第一節(jié)我國(guó)涉案企業(yè)刑事合規(guī)實(shí)踐和理論的簡(jiǎn)要回顧
第二節(jié)涉案企業(yè)刑事合規(guī)制度的實(shí)踐基礎(chǔ)與目的辨析
一、合規(guī)介入視野下我國(guó)民營(yíng)企業(yè)的現(xiàn)實(shí)圖景
二、中小微企業(yè)合規(guī)制度運(yùn)行環(huán)境的下沉分析
三、涉案企業(yè)刑事合規(guī)制度的構(gòu)設(shè)目的及概貌
四、我國(guó)涉案企業(yè)刑事合規(guī)制度建構(gòu)目的廓清
第三節(jié)涉案企業(yè)刑事合規(guī)制度適用對(duì)象的本土化范疇
一、企業(yè)規(guī)模之維：兼可適用于大型企業(yè)與中小微企業(yè)
二、涉罪主體之維：均可作用于企業(yè)犯罪或企業(yè)家犯罪
第四節(jié)企業(yè)分野視域下涉案企業(yè)刑事合規(guī)的二元展開
一、涉案企業(yè)刑事合規(guī)二元模式的提出
二、適用于中小微型企業(yè)的合規(guī)模式
三、適用于大型企業(yè)的合規(guī)模式
第五節(jié)涉案企業(yè)刑事合規(guī)“準(zhǔn)入與驗(yàn)收”的若干設(shè)計(jì)
一、“準(zhǔn)入與驗(yàn)收”制度的基本立場(chǎng)、價(jià)值與內(nèi)涵
二、涉案企業(yè)刑事合規(guī)考察準(zhǔn)入條件的基本要素
三、涉案企業(yè)刑事合規(guī)驗(yàn)收審查制度的實(shí)踐探索
四、涉案企業(yè)刑事合規(guī)驗(yàn)收審查標(biāo)準(zhǔn)的立法設(shè)想
第四章涉案企業(yè)刑事合規(guī)的責(zé)任倫理與法益恢復(fù)原理
第一節(jié)從“合規(guī)制度”到“合規(guī)文化”的演變
一、美國(guó)企業(yè)刑事合規(guī)的誕生與發(fā)展
二、西方國(guó)家企業(yè)刑事合規(guī)的共通性
三、共治思想下企業(yè)治理的社會(huì)責(zé)任
四、國(guó)家與社會(huì)組織共治新格局
第二節(jié)組織社會(huì)學(xué)視域下企業(yè)合規(guī)的責(zé)任倫理
一、區(qū)別于個(gè)體的社會(huì)組織獨(dú)立地位
二、風(fēng)險(xiǎn)面相中社會(huì)組織的價(jià)值意義
三、因應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)激增對(duì)企業(yè)組織的賦能
四、單位和企業(yè)等社會(huì)組織體的責(zé)任
五、規(guī)范層面企業(yè)刑事合規(guī)義務(wù)來源
第三節(jié)企業(yè)刑事合規(guī)與法益恢復(fù)原理的可行性
一、不起訴的理論依據(jù)與結(jié)果評(píng)價(jià)
二、功利主義與法益恢復(fù)理論的呼應(yīng)
三、法益恢復(fù)原理對(duì)刑事責(zé)任的影響
四、企業(yè)刑事合規(guī)與法益恢復(fù)原理的契合性
第五章涉案企業(yè)刑事合規(guī)與單位犯罪
第一節(jié)刑事合規(guī)與法人犯罪的耦合關(guān)系
一、法人犯罪對(duì)刑事合規(guī)的影響
二、刑事合規(guī)對(duì)法人犯罪的影響
三、法人犯罪與刑事合規(guī)的耦合聯(lián)結(jié)
第二節(jié)我國(guó)單位犯罪制度在刑事合規(guī)語境下的突出問題
一、刑事合規(guī)語境下的單位犯罪理論爭(zhēng)訟
二、刑事合規(guī)語境下的單位犯罪立法問題
三、刑事合規(guī)語境下的單位犯罪司法困境
第三節(jié)我國(guó)單位犯罪制度在刑事合規(guī)語境下的重構(gòu)
一、單位犯罪的理論完善
二、單位犯罪的立法修正
三、單位犯罪的司法規(guī)則革新
第六章合規(guī)官的刑事責(zé)任及其根據(jù)
第一節(jié)合規(guī)官的刑事作為義務(wù)探討
一、全面肯定說
二、全面否定說
三、本書觀點(diǎn)：限定說
第二節(jié)合規(guī)官的作為義務(wù)根據(jù)
一、作為義務(wù)的理論變遷
二、企業(yè)合規(guī)官作為義務(wù)的界定
第三節(jié)合規(guī)官刑事作為義務(wù)的類型劃分
一、最高管理層的刑事作為義務(wù)
二、總合規(guī)官的刑事作為義務(wù)
三、專項(xiàng)合規(guī)官的刑事作為義務(wù)
第四節(jié)合規(guī)官不作為犯罪的要件限縮
一、因果關(guān)系的限縮
二、主觀要件的限縮
三、客觀要件的限縮
第五節(jié)合規(guī)官不作為犯罪認(rèn)定的幾個(gè)特殊問題
一、信賴原則
二、被容許的風(fēng)險(xiǎn)
三、過失不作為
四、不作為犯中的共同犯罪
五、關(guān)于是否增設(shè)業(yè)務(wù)監(jiān)督過失罪的討論
第七章涉案企業(yè)刑事合規(guī)中的程序銜接
第一節(jié)涉案企業(yè)刑事合規(guī)的行刑銜接
一、涉案企業(yè)刑事合規(guī)行刑雙向銜接的基本內(nèi)容
二、涉案企業(yè)刑事合規(guī)行刑雙向銜接的現(xiàn)實(shí)困境
三、涉案企業(yè)刑事合規(guī)行刑雙向銜接的完善路徑
第二節(jié)涉案企業(yè)刑事合規(guī)的檢法銜接
一、前提證成：法院參與刑事合規(guī)的必要性
二、域外觀察：法院參與刑事合規(guī)的立法與實(shí)踐
三、本土構(gòu)建：法院參與刑事合規(guī)的中國(guó)路徑
第八章涉案企業(yè)刑事合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制研究
第一節(jié)第三方機(jī)制的發(fā)展概觀
一、第三方機(jī)制的法律地位
二、第三方機(jī)制的模式探索
三、第三方組織的邏輯構(gòu)造
第二節(jié)第三方機(jī)制的域外實(shí)踐
一、獨(dú)立監(jiān)管人的制度起源
二、獨(dú)立監(jiān)管人的選任條件
三、獨(dú)立監(jiān)管人的例外啟用
四、獨(dú)立監(jiān)管人的工作職責(zé)
五、獨(dú)立監(jiān)管人的監(jiān)管費(fèi)用
第三節(jié)第三方機(jī)制的本土運(yùn)行
一、兩方主體角色地位不明
二、合規(guī)整改程序未臻完善
三、企業(yè)合規(guī)要素管理失范
四、企業(yè)合規(guī)文化理念缺失
第四節(jié)第三方機(jī)制的優(yōu)化方案
一、厘清其中兩方主體權(quán)力的行使邊界
二、完善涉案企業(yè)刑事合規(guī)的整改程序
三、統(tǒng)籌第三方機(jī)制管理要素
四、塑造企業(yè)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的合規(guī)文化
第九章涉案企業(yè)刑事合規(guī)的有效性評(píng)估
第一節(jié)涉案企業(yè)刑事合規(guī)有效性評(píng)估的理論基礎(chǔ)
一、涉案企業(yè)刑事合規(guī)有效性評(píng)估的理論前提
二、涉案企業(yè)刑事合規(guī)有效性評(píng)估的理論內(nèi)涵
三、涉案企業(yè)刑事合規(guī)有效性評(píng)估的發(fā)展沿革
四、涉案企業(yè)刑事合規(guī)有效性評(píng)估的正當(dāng)性證成
第二節(jié)涉案企業(yè)刑事合規(guī)有效性評(píng)估的制度構(gòu)成
一、涉案企業(yè)刑事合規(guī)有效性評(píng)估的實(shí)體要素
二、涉案企業(yè)刑事合規(guī)有效性評(píng)估的程序機(jī)制
三、涉案企業(yè)刑事合規(guī)有效性評(píng)估的制度功能
第三節(jié)涉案企業(yè)刑事合規(guī)有效性評(píng)估的現(xiàn)狀與困境
一、涉案企業(yè)刑事合規(guī)有效性評(píng)估機(jī)制的形式考察
二、涉案企業(yè)刑事合規(guī)有效性評(píng)估機(jī)制的實(shí)質(zhì)考察
第四節(jié)涉案企業(yè)刑事合規(guī)有效性評(píng)估的發(fā)展完善
一、系列論的引入及其方法論啟示
二、涉案企業(yè)刑事合規(guī)有效性評(píng)估的理念調(diào)整
三、涉案企業(yè)刑事合規(guī)有效性評(píng)估的結(jié)構(gòu)優(yōu)化
第十章基層檢察院的制度創(chuàng)新與實(shí)務(wù)探討
——基于廈門市思明區(qū)人民檢察院的涉案企業(yè)合規(guī)與工作探索
第一節(jié)涉案企業(yè)合規(guī)動(dòng)因與檢察履職
一、企業(yè)經(jīng)營(yíng)刑事風(fēng)險(xiǎn)因素之?dāng)U張
二、公司治理體系有效性需求
三、企業(yè)合規(guī)改革中檢察履職的可行性方向
第二節(jié)涉案企業(yè)合規(guī)的實(shí)務(wù)研究啟動(dòng)
一、涉案企業(yè)合規(guī)的適用對(duì)象
二、涉案企業(yè)合規(guī)的適用階段
三、實(shí)踐難點(diǎn)：異地涉案企業(yè)合規(guī)實(shí)務(wù)
第三節(jié)第三方機(jī)制的檢視與探索
一、第三方機(jī)制的定位與設(shè)置
二、第三方機(jī)制專業(yè)人員的管理原則
第四節(jié)合規(guī)程序?qū)嵺`探索
一、引入：對(duì)一個(gè)案例的分析
二、企業(yè)合規(guī)結(jié)果作為證據(jù)的資格問題
三、審判階段的涉案企業(yè)合規(guī)嘗試
四、涉案企業(yè)合規(guī)訴訟程序中止的設(shè)想
第五節(jié)涉案企業(yè)合規(guī)訴訟制度調(diào)適與程序分流
一、涉案企業(yè)合規(guī)訴訟制度調(diào)適的必要性
二、不同刑事合規(guī)制度路徑的比對(duì)分析
三、涉案企業(yè)合規(guī)訴訟程序調(diào)適優(yōu)化路徑
第六節(jié)涉案企業(yè)合規(guī)中的行刑銜接問題
一、涉案企業(yè)合規(guī)行刑銜接的必要性
二、涉案企業(yè)合規(guī)行刑銜接具體內(nèi)容
三、涉案企業(yè)合規(guī)行刑銜接的未來展望
第七節(jié)涉案企業(yè)合規(guī)費(fèi)用的保障問題
一、涉案企業(yè)合規(guī)費(fèi)用的類型及構(gòu)成
二、現(xiàn)行合規(guī)費(fèi)用籌措機(jī)制及困境
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