- 編號：97233
- 書名：上市公司合規及資本運作指引
- 作者：梁瑾,丁天
- 出版社：法律
- 出版時間：2024年8月
- 入庫時間：2024-10-2
- 定價：49
圖書內容簡介
本書是一本系統性解析上市公司在資本市場中合規運營與資本運作的指南。全書分為三篇，首篇著重于上市公司基本的合規建設，解讀了信息披露、公司治理、內控建設等關鍵要素。第二篇進一步探討了上市公司在資本運作中的合規要點，涵蓋了證券虛假陳述、內幕交易等常見違規形式，并梳理了相應的監管要求與合規措施。第三篇則聚焦于合規義務對應的法律責任，從法定責任類型、主體類型等角度，結合實踐案例予以分析。本書旨在為讀者勾勒出相對清晰的合規操作指引，以便讀者能夠更好地理解上市公司合規及資本運作的模式。
圖書目錄
"目 錄
第一篇 上市公司的合規運營與資本運作
第一章 上市公司合規運營
信息披露
第一節 上市公司的信息披露范圍
第二節 上市公司信息披露的合規要點及相關案例
第三節 內幕信息
第四節 虛假陳述
規范運作
第一節 “三會”治理
第二節 董監高履職
第三節 關聯交易與同業競爭
第四節 內幕交易
第五節 承諾事項
其他合規體系搭建防控風險
第一節 內控及財務合規
第二節 知識產權合規
第三節 反舞弊及刑事合規
第二章 上市公司發展及資本運作
再融資
第一節 上市公司再融資的主要途徑
第二節 增發
第三節 發債
上市公司并購及重大資產重組
第一節 重組的作用
第二節 常見方式
第三節 適用規則
第四節 基本程序
第五節 關注及合規要點
上市公司股權激勵
第一節 股權激勵的作用
第二節 股權激勵的類型
第三節 基本程序
第二篇 上市公司資本運作的合規要點
第一章 證券虛假陳述
第一節 監管要求及趨勢
第二節 防范措施及建議
第三節 處罰相關案例
第二章 內幕交易
第一節 監管要求及趨勢
第二節 防范措施及建議
第三節 處罰相關案例
第三章 市值管理
第一節 市值管理的監管趨勢
第二節 合規要點
第三節 市值管理違規事項
第四章 資金占用與違規擔保
第一節 相關案例簡述
第二節 資金占用與違規擔保的危害
第三節 避免違規的措施
第五章 上市公司再融資
第一節 再融資方案設計要點和決策因素
第二節 融資成本具體差異比較
第三節 發行可轉換公司債
第四節 債券違規及虛假陳述司法實踐及相關案例
第六章 上市公司并購重組
第一節 并購重組的方案設計注意要點
第二節 法律審核關注要點
第三節 并購重組相關違規案例
第三篇 責任探究
第一章 證券市場常見違法違規行為與法律責任后果
第一節 證券市場常見違法違規行為
第二節 法律責任后果
第二章 證券違法行為的法律責任類型及其認定
第一節 民事責任
第二節 行政責任
第三節 刑事責任
第四節 追責原則及免責情形
第五節 常見證券違法行為法律責任認定
第三章 證券市場常見違法行為的責任主體及其責任
第一節 管理層的法定職責與義務
第二節 管理層法律責任的具體表現
第三節 證券違法行為對上市公司及其管理層的影響
第四章 證券服務機構的責任
第一節 證券服務機構承擔法律責任的類型
第二節 證券服務機構承擔法律責任的典型案例
結 語
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