- 編號：98533
- 書名：金融證券重大合規風險防控指南
- 作者：馬宏偉
- 出版社：法律
- 出版時間：2024年12月
- 入庫時間：2025-1-19
- 定價：58
圖書內容簡介
"本書分為上下兩部分，分別聚焦于證券行業和私募基金行業的重大風控問題。上篇“證券高頻風險解讀”深入探討了證券市場中常見的重大刑事風險。通過全面梳理對比《刑法修正案（十一）》前后新舊規范，以及結合大量實務案例的分析，幫助讀者深入理解這些罪名的構成要件及法律后果，從而更好地在日常業務中避免相應風險。下篇“私募行業風險管控”則聚焦于私募基金行業的常見法律風險。書中詳盡分析了私募基金在資金募集、投資管理及退出階段可能面臨的法律風險，并提出了針對性的合規管理措施，幫助私募機構在高速發展的同時，有效降低刑事法律風險。
本書的撰寫匯聚了多位實務律師的智慧和經驗，旨在為企業管理經營者、金融和證券行業的從業者，以及法律專業人士提供切實可行的法律實務指南。我們希望，通過本書的出版，能夠為讀者在證券和私募基金行業的法律風險管理方面提供有力支持，在日益復雜的市場環境中依法合規、穩步前行。"
圖書目錄
"目 錄
上篇 證券市場高頻風險解讀
第一章 欺詐發行證券罪
一、法律規定
（一）刑法條文
（二）其他相關規定
二、構成要件
（一）主體要件
（二）客體要件
（三）主觀要件
（四）客觀要件
三、追訴標準
四、量刑標準
（一）自由刑
（二）罰金刑
五、辯護要點
（一）客體要件
（二）客觀方面
（三）主體要件
（四）主觀方面
（五）數額方面
第二章 違規披露、不披露重要信息罪
一、法律規定
（一）刑法條文
（二）其他相關規定
二、構成要件
（一）主體要件
（二）客體要件
（三）主觀要件
（四）客觀要件
三、追訴標準
四、量刑標準
五、辯護要點
（一）客體要件
（二）客觀方面
（三）主體要件
（四）主觀方面
（五）數額方面
六、合規建設意見
（一）堅持信息披露五項原則，建立信息披露合規部門
（二）緊跟信息披露監管方向，建立內部信息披露制度
（三）完善風險監測機制，建立有效危機應對措施
第三章 內幕交易、泄露內幕信息罪
一、法律規定
（一）刑法條文
（二）其他相關規定
二、構成要件
（一）主體要件
（二）客體要件
（三）主觀要件
（四）客觀要件
三、追訴標準
四、量刑標準
五、辯護要點
（一）客體要件
（二）客觀方面
（三）主體要件
（四）主觀方面
（五）證監會《認定函》
六、內幕交易風險分類防控意見
（一）上市公司的內控機制構建
（二）專業機構的風險隔離強化
（三）普通投資者的風險意識強化
第四章 利用未公開信息交易罪
一、法律規定
（一）刑法條文
（二）其他相關規定
二、構成要件
（一）主體要件
（二）客體要件
（三）主觀要件
（四）客觀要件
三、追訴標準
四、量刑標準
五、辯護要點
（一）客觀方面
（二）主體要件
（三）主觀方面
（四）數額方面
六、合規建設意見
（一）建立審核制度，樹立合規高墻
（二）規范信息傳遞，有效隔離流轉
（三）加強交易監測，關注利益沖突
（四）區別行為性質，加強投資引導
第五章 操縱證券、期貨市場罪
一、法律規定
（一）刑法條文
（二）其他相關規定
二、構成要件
（一）主體要件
（二）客體要件
（三）主觀要件
（四）客觀要件
三、追訴標準
四、量刑標準
五、辯護要點
（一）客體要件
（二）客觀方面
（三）主體要件
（四）主觀方面
（五）違法所得
六、風控建議
（一）事前風險防范要點
（二）事后危機處理機制
第六章 背信損害上市公司利益罪
一、法律規定
（一）刑法條文
（二）其他相關規定
二、構成要件
（一）主體要件
（二）客體要件
（三）主觀要件
（四）客觀要件
三、追訴標準
四、量刑標準
五、辯護要點
（一）客體要件
（二）客觀方面
（三）主體要件
（四）主觀方面
六、合規建議
（一）完善重點事項內部決策制度
（二）提高重大風險危機處理能力
第七章 擅自發行股票、公司、企業債券罪
一、法律規定
（一）刑法條文
（二）其他相關規定
二、構成要件
（一）主體要件
（二）客體要件
（三）主觀要件
（四）客觀要件
三、追訴標準
四、量刑標準
五、辯護要點
（一）客觀方面
（二）主觀方面
六、合規建設意見
第八章 編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪
一、法律規定
（一）刑法條文
（二）其他相關規定
二、構成要件
（一）主體要件
（二）客體要件
（三）主觀要件
（四）客觀要件
三、追訴標準
四、量刑標準
五、辯護要點
（一）客體要件
（二）客觀方面
（三）主觀方面
六、合規建設意見
（一）建立完善制度、風控基礎
（二）加強信息發布監測
（三）健全危機應對措施
第九章 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪
一、法律規定
（一）刑法條文
（二）其他相關規定
二、構成要件
（一）主體要件
（二）客體要件
（三）主觀要件
（四）客觀要件
三、追訴標準
四、量刑標準
五、辯護要點
（一）客觀方面
（二）主體要件
（三）主觀方面
六、合規建議
第十章 提供虛假證明文件罪、出具證明文件重大失實罪
一、法律規定
（一）刑法條文
（二）其他相關規定
二、構成要件
（一）主體要件
（二）客體要件
（三）主觀要件
（四）客觀要件
三、追訴標準
四、量刑標準
五、辯護要點
（一）主體
（二）主觀方面
六、合規建設意見
下篇 私募行業風險管控
第一章 私募行業刑事法律風險概況
一、私募基金從業人員涉刑案件大數據分析
二、私募基金行業犯罪監管態勢
第二章 私募行業刑事法律風險詳述
一、資金募集階段的法律風險
（一）非法性
（二）公開性
（三）社會性
（四）利誘性
二、資金投資階段的法律風險
（一）“龐氏騙局”的性質
（二）資金池
（三）私募基金管理人受賄風險
三、投后管理與退出階段的刑事法律風險
（一）內線交易
（二）操縱證券市場罪
（三）關聯交易
第三章 單位犯罪情況下的責任分配
一、單位中哪些人員需要承擔責任
二、高管人員是否一定要承擔責任
（一）由實際控制人決定實施的單位行為構成單位犯罪，高管是否應承擔刑事責任
（二）由單位內部決策機構決定、同意實施的單位行為構成單位犯罪，決策機構成員是否應承擔刑事責任
（三）公司開展某項業務構成犯罪，負責其他業務的高管是否應承擔刑事責任
（四）單位犯罪，掛名法定代表人是否應承擔刑事責任
三、代持股東、離職高管是否需承擔責任
第四章 私募機構合規措施
一、事前的公司制度設立
（一）合理確立編寫組織
（二）充分征求部門意見
（三）提供清晰的執行方法
（四）強化違規追責制度
二、事中的監督和管理
（一）加強對基金產品的風險排除
（二）加強對員工的合規培訓
（三）加強對人員的分類管理
三、事后的及時應對與教育整改
（一）員工自身犯罪處理方案
（二）公司或員工侵害第三方的犯罪處理方案
（三）及時采取教育整改措施
附錄 法律法規匯編
中華人民共和國公司法（節錄）（2023年修訂）
中華人民共和國證券法（節錄）（2019年修訂）
中華人民共和國證券投資基金法（節錄）（2015年修正）
最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）（節錄）（2022年修訂）
首次公開發行股票注冊管理辦法（節錄）（2023年公布）
上市公司證券發行注冊管理辦法（節錄）（2023年公布）
存托憑證發行與交易管理辦法（試行）（節錄）（2023年公布）
公司債券發行與交易管理辦法（節錄）（2023年公布）
上市公司信息披露管理辦法（節錄）（2021年修訂）
中國證券監督管理委員會公告〔2011〕11號——信息披露違法行為行政責任認定規則（節錄）（2011年公布）
上市公司重大資產重組管理辦法（節錄）（2023年修訂）
非上市公眾公司信息披露管理辦法（節錄）（2021年第二次修正）
資產支持證券信息披露規則（節錄）（2005年公布）
公開募集證券投資基金信息披露管理辦法（節錄）（2020年修正）
期貨交易管理條例（節錄）（2017年修訂）
企業債券管理條例（節錄）（2011年修訂）
最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證券監督管理委員會關于整治非法證券活動有關問題的通知（節錄）（2008年公布）
最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理內幕交易、泄露內幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋（2012年公布）
最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋（2019年公布）
最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋（2019年公布）
證券市場操縱行為認定指引（試行）（2007年公布）
全國人民代表大會常務委員會關于維護互聯網安全的決定（節錄）（2009年修正）
中華人民共和國注冊會計師法（節錄）（2014年修正）"
