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圖書內容簡介

本書選編了在投資者保護領域具有重要影響的20個案例。這些案例覆蓋了美國《1933年證券法》第2條第1款的適用范圍、美國《1934年證券交易法》第3(a)(10)條項下“證券”的法律定義、《夏威夷州統一證券法》中“證券”的法律定義、美國《1933年證券法》第4(1)節豁免“發行人所做不涉及任何公開發行的交易”的適用范圍、全美證券交易商協會對違規會員的自律處罰的效力、美國《1940年投資顧問法》第203(c)節項下的“投資顧問”的法律含義、美國《1940年投資公司法》第36(b)條項下義務違反的舉證責任、美國證券交易委員會根據美國《1940年投資者顧問法》授權而制定的對沖基金規則的合法性、納斯達克做市商是否因其故意作出的重大不當陳述而對投資者承擔賠償責任，以及結算公司對遭受損失的被介紹投資者承擔賠償責任的抗辯事由等一系列涉及投資者切身利益的重大法律爭議。這些經典案例既是證券市場各方主體防控投資者保護法律風險的案頭用書，也是美國法學院學生研習美國證券法的必讀案例。

圖書目錄

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證交會訴豪伊公司 1
里夫斯訴安永 15
夏威夷州訴夏威夷市場中心 51
證交會訴羅爾斯頓·普里納公司 67
彼得·艾克勒訴證交會 79
證交會訴中華公所 97
洛訴證交會 111
瓊斯訴哈里斯 183
戈爾茨坦訴證交會 209
克雷米銀行訴亞歷克斯·布朗和兒子公司 235
牛頓訴美林公司 287
羅斯訴博爾頓 311
美國訴紐曼 337
關于答辯人美洲豹能源交易有限公司和米歇爾·J. 考斯西作出認定并發出救濟性制裁命令 373
證交會訴花旗集團全球市場有限責任公司 393
商業圓桌會議訴證交會 421
關于被告致富市場公司作出認定并禁止的命令 451
Basic 有限責任公司訴萊文森 467
哈里伯頓公司訴埃麗卡·P. 約翰基金有限責任公司 521
倫特爾訴美林公司 577
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