- 編號：99674
- 書名：企業合規法務手冊
- 作者：中興通訊股份有暇
- 出版社：法律
- 出版時間：2025年6月
- 入庫時間：2025-7-6
- 定價：96
圖書內容簡介
本書與《企業合規司法人員手冊》《企業合規律師手冊》為一個系列，在編寫過程中堅持實用性和可操作性兩大原則，目的是讓相關工作人員可以對照開展合規工作。本書總結了中興通訊股份有限公司在合規領域的實踐經驗以及探索思考，介紹了企業合規官與傳統法務的差異、企業合規官角色定位、日常管理職能、危機應對職能職業倫理等內容，可供企業設置合規崗位和法務從事合規業務時參考。
圖書目錄
"目 錄
第一章 企業合規官與傳統企業法務的差異
第一節 企業合規官與傳統企業法務的不同淵源
一、傳統企業法務的淵源
�。ㄒ唬﹤鹘y企業法務的含義
�。ǘ﹤鹘y企業法務的歷史淵源
�。ㄈ┎煌ㄓ蛞暯窍碌膫鹘y企業法務
二、企業合規官的淵源
�。ㄒ唬┢髽I合規官的含義
�。ǘ┢髽I合規官的歷史淵源
（三）不同法域視角下的企業合規官
三、傳統企業法務與企業合規官淵源之比較
�。ㄒ唬┖x的差別
�。ǘv史淵源的差別
�。ㄈ┎煌ㄓ蛞暯窍碌牟顒e
第二節 企業合規官與傳統企業法務的不同角色定位及職責范圍
一、傳統企業法務的角色定位及職責范圍
�。ㄒ唬﹤鹘y企業法務的角色定位
（二）傳統企業法務的職責范圍
�。ㄈ﹤鹘y企業法務的重要性
二、企業合規官的角色定位與職責范圍
�。ㄒ唬┢髽I合規官的角色定位
�。ǘ┢髽I合規官的職責范圍
�。ㄈ┢髽I合規官設置的重要性
三、傳統企業法務與企業合規官的角色與職責差異
�。ㄒ唬﹤鹘y企業法務與企業合規官的特點差異
（二）傳統企業法務與企業合規官角色定位與職能范圍的差異
第三節 企業合規官與傳統企業法務的不同風險控制
一、企業合規官的風險控制
（一）企業合規官的風險判斷依據
�。ǘ┢髽I合規風險的產生原因
�。ㄈ┢髽I合規官的風險控制方式
二、傳統企業法務的風險控制
（一）傳統企業法務的風險判斷依據
�。ǘ┢髽I法律風險產生的原因
�。ㄈ﹤鹘y企業法務風險控制的方式
三、企業合規官與傳統企業法務風險控制的差異
�。ㄒ唬╋L險判斷依據的差異
�。ǘ╋L險產生原因的差異
（三）風險控制方式的差異
第二章 企業合規官的組織管理角色
第一節 首席合規官管理合規工作
一、首席合規官的概念
二、合規管理工作的職責
�。ㄒ唬﹨⑴c公司戰略決策
（二）建立和發展強大的合規文化
（三）促進信息化、數字化和智能化
�。ㄋ模┙炔亢献麝P系，權責明確
三、首席合規官的履職保障
�。ㄒ唬┤肆ΡＵ�
�。ǘ┴斄ΡＵ�
�。ㄈ┙o予一定的業務信任和業務自由度
（四）保障合規官的獨立性
第二節 專職合規總監負責部門合規
一、專職合規部門設置的必要性
二、專職合規部門的組織模式
�。ㄒ唬┡c整體合規體系的關系
�。ǘ⿲Ｂ毢弦幉块T的內部架構
三、專職合規部門的共性職責
（一）有效合規計劃中的部門共性職責
�。ǘ┲信d通訊各專職合規部門的共性職責
四、專職合規部門的特定職責
�。ㄒ唬┏隹诠苤坪弦幉块T
�。ǘ⿺祿Ｗo合規部門
第三節 合規聯絡員傳遞合規信息
一、合規聯絡員的設立基礎
二、合規聯絡員的工作職責
（一）合規知識及業務要求
（二）合規體系建設與合規政策和任務的執行
（三）咨詢解答
（四）問題上報與風險升級
三、合規聯絡員與其他合規角色的配合與分工
�。ㄒ唬┖弦幝摻j員與企業總部合規部門
�。ǘ┖弦幝摻j員與專職合規團隊及業務單位的關系
四、合規聯絡員的設立
（一）合規聯絡員的選任
�。ǘ┖弦幝摻j員的變更
（三）合規聯絡員的取消
五、其他關于合規聯絡員的注意事項
�。ㄒ唬┖弦幝摻j員的能力建設
�。ǘ┖弦幝摻j員的考核管理
第三章 企業合規官的日常管理職能
第一節 管理和優化企業合規資源
一、企業合規資源及其必要性與價值
�。ㄒ唬┢髽I合規資源
（二）企業合規資源投入的必要性和價值
二、企業合規資源投入的成果體現
（一）《合規管理體系 要求及使用指南》
�。ǘ┲袊秲捎梦镯棾隹诠苤苾炔亢弦幹改稀�
（三）出口管制合規項目群建設
三、企業合規資源投入的有效性評估
第二節 制訂和落實企業合規制度
一、企業合規制度的定義與內容
�。ㄒ唬┖弦幹贫鹊母拍�
�。ǘ┖弦幹贫鹊膬热�
（三）合規制度的類別
二、企業合規制度的作用
�。ㄒ唬嫵捎行Ш弦庴w系的重要組成部分
�。ǘ﹥炔亢弦幹卫淼囊罁�
�。ㄈ┇@得外部認可和信任的重要舉證
（四）責任切割的重要工具
�。ㄎ澹┩ㄟ^合規整改可解除世界銀行制裁
三、企業合規制度的制訂流程
�。ㄒ唬┢髽I合規制度策劃
�。ǘ┢髽I合規制度制訂
�。ㄈ┢髽I合規制度實施
（四）企業合規制度維護
第三節 防范和應對企業合規風險
一、合規風險管理概述
（一）概念
�。ǘ┫嚓PISO國際標準
�。ㄈ╋L險管理過程
�。ㄋ模┖弦幜x務與合規風險管理
二、合規義務的識別
�。ㄒ唬┖弦幜x務的來源
（二）合規義務的維護
三、合規風險評估
�。ㄒ唬┖弦庯L險的識別與分析
�。ǘ┖弦庯L險評價
�。ㄈ┖弦庯L險評估技術
四、合規風險應對
（一）合規風險應對流程
（二）將控制嵌入業務流程
五、完善合規風險管理體系
第四節 建設和完善企業合規文化
一、企業合規文化概述
（一）企業合規文化的概念
�。ǘ┢髽I合規文化的重要性
�。ㄈ┦裁词橇己玫钠髽I合規文化
二、企業合規文化的參與者
�。ㄒ唬┢髽I高層管理者
（二）企業合規團隊
�。ㄈ┲袑庸芾碚�
（四）員工
三、如何進行企業合規文化建設
�。ㄒ唬┩ㄟ^合規培訓激活合規文化
�。ǘ┩ㄟ^考核引導企業合規文化
�。ㄈ┩ㄟ^合規舉報、違規處罰與問責鞏固合規文化
第四章 企業合規官的危機應對職能
第一節 發現和報告企業合規危機事件
一、企業合規危機事件的概念和常見類型
（一）合規危機事件的概念
（二）合規危機事件的常見類型
（三）合規危機事件的等級劃分
二、企業合規危機事件產生的因素
�。ㄒ唬┩獠恳蛩�
�。ǘ﹥炔恳蛩�
三、企業合規危機事件監測和預警
（一）合規危機事件監測和預警
�。ǘ┖弦幬C監測和預警機制的注意點
四、企業合規危機事件的報告和溝通
（一）企業內部報告和溝通機制
（二）外部利益相關方的報告與溝通機制
第二節 處理企業合規危機事件及管控風險
一、基本原則
（一）最高優先級原則
�。ǘ┬畔⑼皆瓌t
�。ㄈ┯涗洷４嬖瓌t
二、管控及處理方法
�。ㄒ唬┦录|發
（二）事件處理
�。ㄈ┦录]環
第三節 落地危機整改要求
一、合規危機補救措施
（一）企業內部
（二）企業外部
二、合規危機整改承前更要啟后
�。ㄒ唬┲匦聦徱暫蛢灮弦幑芾眢w系
�。ǘ﹥灮F有合規風險識別機制和管控方案
（三）非違規行為引發的合規危機事件
第四節 調整和更新危機應對機制
一、查明危機爆發的根本原因
�。ㄒ唬┗卦L危機源頭、了解成因細節
�。ǘ╅_展根因調查、出具調查報告
二、總結危機應對過程中的得失
�。ㄒ唬炞C應對流程的符合性
�。ǘ┛偨Y危機應對過程中的亮點
�。ㄈ┛偨Y應當吸取的經驗教訓
（四）優化危機應對標準流程
三、完善合規類危機預警系統
�。ㄒ唬╅_展案例教育、培育危機意識
�。ǘ┍O控政策異動情況和執法動態
�。ㄈ┙⒉块T聯動機制和專職人員培養
�。ㄋ模┲朴啒I務連續性計劃增強抗風險能力
�。ㄎ澹┙ㄔO合規體系或項目預防潛在危機
�。╅_展危機應對演習、識別機制漏洞
第五章 企業合規官的職業倫理問題
第一節 企業合規官執業過程中的信義義務
一、信義義務的概念與基本內容
�。ㄒ唬┬帕x義務的起源和概念
（二）信義義務的基本內容
二、企業合規官在執業過程中的信義義務
�。ㄒ唬┬帕x義務產生的邏輯基礎
�。ǘ┬帕x義務的法律規范現狀
三、企業合規官在執業過程中的義務展開
（一）刑事上的責任
�。ǘ┍ＷC人義務
�。ㄈ┢髽I合規官義務范圍與履行方式的限定以及責任豁免
第二節 企業合規官履職不當的聲譽風險
一、企業聲譽與企業合規官個人聲譽的內涵與聯系
（一）企業聲譽的內涵
（二）企業合規官個人聲譽的內涵
�。ㄈ┢髽I聲譽與合規官個人聲譽的聯系
二、企業不合規的聲譽風險
（一）企業聲譽風險的來源
�。ǘ┢髽I發生違規行為后如何挽回聲譽
（三）如何在企業經營中管理聲譽風險
三、企業合規官的聲譽風險到個人責任風險
�。ㄒ唬┢髽I合規官的個人聲譽風險
�。ǘ┢髽I合規官的個人責任風險
�。ㄈ┢髽I合規官個人責任的類型
第三節 企業合規官參與違法活動的法律后果
一、出口管制合規官違法后果
（一）美國關于出口管制合規官違法責任的立法規定
（二）中國關于出口管制合規官違法責任的立法規定
二、反商業賄賂合規官違法后果
三、數據保護合規官違法后果
（一）行政責任
�。ǘ┟袷仑熑�
�。ㄈ┬淌仑熑�
后 記
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